制度编号规则9篇
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制度编号规则9篇制度编号规则 中电投山西娘子关发电有限公司企 业 标 准A/0 Q/ND.GL.JY-05-08 规章制度编号规定 二○○五年十月八日发布 二○○五下面是小编为大家整理的制度编号规则9篇,供大家参考。
篇一：制度编号规则
投山西娘子关发电有限公司 企业
标
准 A/0
Q/ND. GL. JY-05-08
规章制度编号规定
二○○五年十月八日发布
二○○五年十月八日实施
娘子关发电有限公司
发 布
１
目
次
前言…………………………………………………………2 1 范围…………………………………………………………3 2 规范性引用文件……………………………………………3 3 述语和定义…………………………………………………3 4 职责…………………………………………………………3 5 工作程序……………………………………………………3
２
前
言
为了健全和完善本公司规章制度体系， 强化基础管理工作， 根据 ISO9001：
2000 质量管理标准和业绩评估工作要求， 对本公司及各部门规章制度编号进行统一规范， 特制定本规定。
本规定属规范性文件， 发布后请各部门遵照执行。
本规定由计划经营部提出；
本规定由计划经营部归口管理。
批
准：
审
核：
编
写：
2005 年 10 月 8 日
３
规章制度编号规定
1、 范围 本规定规定了本公司及各部门规章制度的编写规则。
本规定适用于本公司各部门。
2、 规范性引用文件 下列文件所包含的条文， 通过在本规定中引用而构成为本规定的条文。
——质量手册
Q/ND.SC.101 ——文件控制程序 Q/ND.CX.201
3、 术语和定义 本规定引用 GB/T19001-2000《质量管理体系》 中的术语和定义。
4、 职责 计划经营部是本规定的归口管理部门， 负责本规定的修编、 修订工作， 组织各部门贯彻落实本规定。
各部门根据规章制度编号规定要求， 在编写规章制度时认真组织实施。
5、 工作程序 5.1 全公司性规章制度按下列规定编号（ 指汇总、 汇编的规章制度）
5.1.1 全公司性规章制度的编号按类别进行。
分别为：
管理标准（ GL）、 技术标准（ JS）、 工作标准（ GZ）
三类。
４
5.1.1.1 管理类编号：
Q/ND.GL.YY.×× Q------企业标准。
ND----娘子关发电有限公司。
GL-----管理类规章制度。
YY---业绩评估准则中规定的领域识别码。
××----顺序号。
5.1.1.1.1 对业绩评估准则中规定的领域区分编号为：
a 综合（ ZH）
管理领域编号：
Q/ND.GL.ZH.×× b 安全（ AQ）
管理领域编号：
Q/ND.GL.AQ.×× c 经营（ JY）
管理领域编号：
Q/ND.GL.JY.×× d 人力资源（ ZY）
管理领域编号：
Q/ND.GL.ZY.×× e 运行与维护（ YW）
领域编号：
Q/ND.GL.YW.×× f 检修与更新改造（ JG）
领域编号：
Q/ND.GL.JG..×× g 科技进步、 环境保护与技术监督（ KHJ）
领域编号：
Q/ND.GL.KHJ.×× h 企业文化（ QW）
领域编号：
Q/ND.GL.QW.×× 5.1.1.2 技术类编号：
Q/ND.JS.YY.×× Q------企业标准。
ND----娘子关发电有限公司。
JS-----技术类规章制度。
５
YY----专业类型识别码。
××----顺序号。
5.1.1.2.1 对各专业技术规章制度规定汇总编号为：
a 汽机（ QJ）
专业编号：
Q/ND.JS.QJ.×× b 电气（ DQ）
专业编号: Q/ND.JS. DQ.×× c 锅炉（ GL）
专业编号：
Q/ND.JS.GL.×× d 燃料（ RL）
专业编号：
Q/ND.JS.RL.×× e 热工（ RG）
专业编号：
Q/ND.JS.RG.×× f 化学（ HX）
专业编号：
Q/ND.JS.HX.×× g 通信（ TX）
专业编号：
Q/ND.JS.TX.×× h 其它（ QT）
类编号：
Q/ND.JS.QT.×× 5.1.1.3 工作类：
Q/ND.GZ.YY.×× Q------企业标准。
ND----娘子关发电有限公司。
GZ-----工作类规章制度。
YY-----部门识别码。
××----顺序号。
5.2 各部门规章制度编号 5.2.1各 部 门 规 章 制 度 编 号 依 据 本 有 限 公 司C/O版Q/ND.CX.201-2005《文件控制程序》 中 5.2.7 条款执行. 5.2.1.1 部门识别码分别为：
综合管理部－ ZH 计划经营部－ JH
财务产权部－ CW
６
安全生产部－ AS 人力资源部－ RZ
党群工作部-DQ
发电部－FD
燃料部－ RL
设备点检部－ DJ
燃料处－ RC
物资处－ WZ 5.2.1.2 各部门规章制度的类型分为: 部门管理标准（ GL）、 部门技术标准（ JS）、 部门工作标准（ GZ）。
5.2.1.2.1 部门管理类编号：
Q/ND.GL.YY.××× Q------企业标准。
ND----娘子关发电有限公司。
GL-----管理类规章制度。
YY-----部门识别码 ×××----顺序号。
5.2.1.2.2 部门技术类编号：
Q/ND.JS.YY.××× Q------企业标准。
ND----娘子关发电有限公司。
JS-----技术类规章制度。
YY----部门识别码。
×××----顺序号。
5.2.2.1.3 部门工作类编号：
Q/ND.GZ. JL.YY.××× Q------企业标准。
ND----娘子关发电有限公司。
GZ-----工作类规章制度。
JL-----质量记录。
７
YY-----部门识别码。
×××----顺序号。
5.3 文件、 公文、 报表的编号 5.3.1 公司内正式文件按原有编号登记。
5.3.2 对外公文、 表报的编号， 上级有规定的按其执行， 上级无规定的按本公司规定执行。
5.3.3 外来文件直接引用其编号 。
5.3.4 一次性文件和资料（ 与发电生产过程相关的定期性、 临时性文件）
不列入受控文件清单。
5.4 各部门规章制度的整理形式仍按有效文件、 质量记录、 外来文件执行。
5.5 全公司规章制度编号管理工作归计划经营部。
5.6 与原贯标要求编号有不相应处， 以此规定为准。
6． 释疑权归计划经营部。
7． 适用范围 本规定适用于本公司各部门。
篇二：制度编号规则
工号编号规则及管理制度编制/日期：
审核/日期：
批准/日期：
文件修改履历
更改前
无
更改后
E E /00
更改原因 2019.8.22 1、新增，
1.0 目的
为进一步规范人员管理，便于人力资源管理各项工作的有序、有效、快速、灵活的开展，加强公司信息化建设，结合公司的实际情况，特制定本规则。
2.0 范围
凡公司（含各分子公司）目前在职的所有员工，均按照本规则进行工号编制，新入职员工，也均按照本规则进行工号编制。
3.0 定义
3.1 工号——为快速识别员工,按一定的编码规则，转换为识别员工身份唯一性的代码。该号码具有唯一性，员工一入职即编制该号码，不因员工个人资料的异动而变更。
4.0 职责
4.1 人力资源部——负责集团公司员工档案的建立、更新和管理。
5.0 原则
5.1 员工工号相当于员工在公司的“身份证号码”，是员工个人信息的重要标识，因此，员工的工号是唯一的、专有的，编码规则是清晰的、可索引的。
5.2 员工工号与员工在公司的考勤、工资、劳动合同等一切事务息息相关，员工产生的一切工作记录、异动记录以及薪酬的发放均以工号为依据。
5.3 员工工号具有永久性，不随着员工的调动、升/降职、离职等而变更。
6.0 编号规则
员工工号：由公司代码入司序号共同组成 6 位字符构成，按顺序排列为：
序号 公司范围 公司代码 入司序号 完整代码 1 XX 公司 1 00001～99999 100001～199999 2 XX 公司 2 00001～99999 200001～299999 3 XX 公司 3 00001～99999 300001～399999 4 XX 公司 4 00001～99999 400001～499999 5 XX 公司 5 00001～99999 500001～599999 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 7.0 使用范围及管理制度
7.1 分配工号的对象：与公司签订劳动合同的员工。对未与公司签订劳动合同的人员，如劳务派遣、实习生、顾问等人员不分配正式工号，只给内部顺序号，其顺序号范围为 LS0001-LS9999。
7.2 人力资源部应在新员工入职第一天为员工编制工号，编制事项当天完成。
7.3 公司各类涉及员工姓名的重要文件资料，均要加注员工编号，如工资表、考勤记录、花名册等，保证工号与姓名的统一。
7.4 人力资源根据员工的工号，建立工号管理台帐，并依据员工增减做出相应更新调整。
7.5 公司信息系统的登录账号统一使用员工编码，为后期实现统一身份认证奠定基础。
8.0 相关文件
8.1 MLX/QP404 记录控制程序 9.0 记录表格
无。
篇三：制度编号规则
1 页 共 1 页 ZHJT-ZC-003《文件控制管理制度》附件 1企业集团文件编号规则 各级文件由各部门文件管理员编号管理须保持文件编码的唯一性避免重复编码文件编码包括公司名称代码、发文部门名称代码汇编本用年度代码 、发文顺序代码文件对应表格的编码在文件编码后再加上表格顺序代码具体方式如下 □□□□– □□– □□□ □□
表格顺序代码 发文顺序代码 部门代码 / 年度代码 公司代码 单位/部门 单位/部门 编号规则 编号规则 企业集团汇编本 ZHJT-年度-发文顺序号
企业集团总裁办 ZHJT-ZC-发文顺序号
企业集团财务中心 ZHJT-CW-发文顺序号
企业集团审计中心 ZHJT-SJ-发文顺序号
企业集团管理中心 ZHJT-GL-发文顺序号
企业集团基建中心 ZHJT-JJ-发文顺序号
企业集团营销中心 ZHJT-YX-发文顺序号
企业集团技术中心 ZHJT-JS-发文顺序号
华纶鞋业汇编本 HLXY-年度-发文顺序号 奥帝斯 A0DS-年度-发文顺序号 华纶鞋业行政 HLXY-XZ-发文顺序号 奥帝斯管理 A0DS-GL-发文顺序号 华纶鞋业财务 HLXY-CW-发文顺序号 奥帝斯财务 A0DS-CW-发文顺序号 华纶鞋业生产 HLXY-SC-发文顺序号 奥帝斯生产 A0DS-SC-发文顺序号 华纶鞋业经营 HLXY-JY-发文顺序号 奥帝斯经营 A0DS-JY-发文顺序号 华纶鞋业技术 HLXY-JS-发文顺序号 奥帝斯技术 A0DS-JS-发文顺序号 华纶鞋业品管 HLXY-PG-发文顺序号 奥帝斯品管 A0DS-PG-发文顺序号 备注 1、各企业可依据上述规则自行按部门设置代码部门代码确定后需报管理中心备案。
2、集团级文件由集团总裁办统一编号、发文文件名称统一冠以“企业集团****” 。
3、鞋业公司级文件由行政部统一发文服装公司级文件由管理部统一发文。
篇四：制度编号规则
管理制度类文件编写规则公司管理制度类文件编写规则
公司管理制度类文件编写规则 总则 目的 为了规范重庆 HL 有限公司（以下简称“公司”）各项管理制度的编写制订工作，促进公司制度规范化建设，不断提高管理水平，特制定本规则。
适用范围 本规则规定了公司管理制度的制定原则、管理制度的构成、编写要求。
本规则适用于公司各部门各项管理制度的编制。
规范性引用文件 下列文件中的条款通过本规则的引用而成为本规则的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准；凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本部分。
——GB/T11>.1-2009《标准化工作导则第一部分：标准的结构和编写规则》。
——GB/T 15498-2003 《企业标准体系管理标准和工作标准体系》。
术语和定义 本规定中的规章制度，是指由公司制定的、在公司内普遍适用的、具有约束力和强制力的规范性文件。
管理制度编写的基本要求 合法性 管理制度应贯彻国家有关政策、法令和法规，遵守公司基本法，与同级有关制度规章相协调，下级制度不得与上级制度相抵触。
完整性 管理制度在其范围所规定的界限内按需要力求完整。
准确性 管理制度的文字表达应准确、简明、易懂、逻辑严谨，避免产生不易理解或不同理解的可能性。管理制度的图样、表格、数值和其它内容应正确无误。
统一性 管理制度中的术语、符号、代号应统一，并与其它的相关管理制度一致，已有国家标准的应采用国家标准，已有公司标准的应采用公司标准。同一概念与同一术语之间应保持唯一对应关系，类似部分应采用相同的表达方式与措辞。
适用性 管理制度应尽可能结合公司的实情编写，同时应符合公司战略规划及公司基本法，力求具有合理性、先进性和可操作性。
管理制度的结构
内容划分 管理制度一般由名称、目的、适用范围、规范性引用文件、关键词语解释、职责、管理内容和方法、报告和记录、其它、终结线、批准实施日期标注栏、编写标注栏及附录（或附件）等部分组成。
层次的描述和编号 章 章是管理制度内容划分的基本单元。
在每项管理制度中，应使用阿拉伯数字从１开始对章编号。编号应从“目的”一章开始，一直连续到附录之前。
每一章均应有标题。标题应置于编号之后，并与其后的条文分行。
条 条是章的细分。应使用阿拉伯数字对条编号。第一层次的条（例如 5.1、5.2等）可分为第二层次的条（例如 5.1.1、5.1.2 等），一般情况下宜分到第三层次（例如 5.1.1.1、5.1.1.2 等）。
同一层次中有两个以上（含两个）的条时才可设条。例如，第 10 章的条文中，如果没有 10.2 条，就不应设 10.1 条。
在某一章或条中，同一层次的条，有无标题应统一。例如：10.1 有标题，则 10.2 也应有标题。第一层次的条如果包含有下一层次的条时宜给出标题。标题应置于编号之后，并与其后的条文分行。第二层次的条可同样处理。
段 段是章或条的细分。段不编号。编写段时不宜出现“悬置段”，以避免在引用这些段时产生混淆。
“悬置段”是指在同一层次的条之前出现了未予编号的独立的一段文字表述。
列项 列项可用下述形式引出：一个句子；一个句子的前半部分，该句子由分行列举的各项来完成。
列项中每一项前应加破折号。如果需要识别时，则在每一项前加上后带半圆括号的小写拉丁字母序号。在字母形式的列项中，如果需要对某个项进一步细分成需要识别的分项，则应使用后带半圆括号的阿拉伯数字序号。
管理制度的起草 名称 名称为必备要素，它应置于管理制度正文首页。
名称的结构为“单位名称＋管理制度主题”。例如：**有限公司企业标准安全管理制度。制度名称除采用“管理制度”以外，也可采用管理活动的主题与“程序”、“规则”、“办法”、“规定”等的组合，例如：合同评分程序、管理办法、财务管理制度等。
名称力求简练，并应明确表示出管理制度的主题，使之与其它管理制度相区分。名称不应涉及不必要的细节。
目的 目的为必备要素，它应置于每项管理制度正文的起始位置。编写目的之陈述应使用“为了……，制定本制度（或本条例、本规定、本办法、……）”。
适用范围 适用范围为必备要素，它应置于“目的”之后。范围包括管理制度内容范围及其实施范围。如果管理制度名称中已包含其内容范围，可只陈述其实施范围。
规范性引用文件 规范性引用文件为可选要素，应置于“范围”之后。规范性引用文件的表述应符合 GB/T 1.1-2009《标准化工作导则第一部分：标准的结构和编写规则》中关于本部分的要求。
特别地，所有规范性引用文件应由下列引导语引出：
“下列文件中的条款通过本制度的引用而成为本制度的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准；凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本部分。” 但在制度编制过程中仅作为参考的引用文件、资料性引用文件、非公开的文件不应作为规范性引用文件，宜作为参考性文献在附录中列出。
术语和定义 术语和定义为可选要素。当管理制度中某些关键词语尚未普遍使用，或有可能影响管理制度的理解时，宜对这些词语加以解释说明。
职责 职责为可选要素。当管理制度中的事项需要两个或两个以上部门参与完成且需要界定他们的职责时，应明确加以说明。必要时，即使管理制度中的事项只需一个部门完成，也可明确其职责。
管理内容和方法 管理内容和方法是管理制度的主体内容，可用一章或若干章予以表述。本规
则中所指“管理内容和方法”并非该章的推荐标题。
管理内容和方法应符合 GB/T 15498-2003《企业标准体系管理标准和工作标准体系》6.3.5 中的要求。
报告和记录 报告和记录为可选要素，应规定该项管理活动所形成的报告、记录的格式、签发、传递路线和保存期限。
其它 其它为必备要素，它应作为每项管理制度正文的最后一章。在这一章中应明确表明该管理制度的解释部门、实施时间。当与现行管理制度相冲突时，应表明处理原则。处理原则的陈述可根据需要使用下列表述其中之一项：
——××制度自本制度实施之日起即行废止。
——现行制度与本制度有抵触的，以本制度之规定为准。
——现行制度中与本制度之规定不相符的，应参照本制度予以修改。
终结线
在管理制度最后一个条款之后应有终结线。
批准实施日期标注栏 批准实施日期标注栏为必备要素，表述内容包括管理制度批准单位名称及日期、实施日期。例如：
“**有限公司 2013 年 5 月 25 日批准 2013 年 7 月 1 日实施”。
批准实施日期标注栏置于管理制度首页页脚处。
编写标注栏 编写标注栏为必备要素，表述内容包括管理制度版次、有效期限、起草部门、起草人、起草部门负责人、审核部门负责人及批准人，置于终结线之后的版面下方。
附录（或附件）
附录（或附件）为可选补充要素，主要是帮助理解管理制度的内容，以便正
确贯彻执行。管理制度的每次修订均宜在附件中说明各版次历次修改沿革说明。附录的主要内容由下面列项中的一项或几项组成：
——范例； ——管理制度中所引用的参考性文献资料或目录； ——管理制度中所引用的政策法规名称； ——管理制度中所引用的专业术语解释或系统介绍。
附件的主要内容由下面列项中的一项或几项组成：
——表格式样或图例； ——管理制度历史上各版本的修改沿革说明。
附录（或附件）中的图表编号与正文中的图表编号应分别采用不同的编号方法。
编排格式 幅面与页边距 幅面采用 A4 幅面（210mm×297mm）。页边距的设置：上边距、下边距各为2.54cm,左边距、右边距各为 3.17cm。
名称 管理制度名称用三号黑体加粗水平居中排，置于首页版面上部。单位名称与其它要素分行，行间距为 3mm。
管理制度编号 首页管理制度的编号置于名称后，与名称之间空一行，用小四号黑体加粗居版面右侧排。管理制度编号与管理制度正文之间用一水平粗实线分隔,线长同版面宽度。管理制度编号与水平粗实线的距离宜为 2mm，管理制度正文与水平粗实线的距离宜为一行。
从次页开始到最后一页，管理制度编号均置于页眉右侧，用小四号黑体加粗字体排。从次页开始，管理制度编号与正文之间无分隔线。
章、条、段 章、条的编号顶格排，编号与标题或文字之间空一个字的间隙。章的标题占两行。段的文字空两个字起排，回行时顶格排。章、条的编号及章的标题用小四号宋体加粗排。条的标题及章、条、段的内容用小四号宋体排。
列项 各项前面的破折号或字母编号（后带半圆括号的小写拉丁字母）均空两个字起排，其后的文字以及文字回行均应置于距版心左边五个字的位置。字母编号下一层次的数字编号（后带半圆括号的阿拉伯数字）、破折号或圆点均空四个字起排，其后的文字以及文字回行均应置于距版心左边七个字的位置。列项的内容用小四号宋体排。
第一层次列项中的段空四个字起排，回行时应置于距版心左边五个字的位置。
图、表 管理制度中每个图、表均应有图题或表题并从 1 开始予以编号。即使只有一个图、表时也应编号。
表的编号和表题应置于表上方的居中位置，用小四号宋体加粗排。表内文字内容用五号宋体排。
图的编号和图题应置于图下方的居中位置，用小四号宋体加粗排。图内文字可用五号或小五号宋体排。
终结线 终结线置于管理制度正文的最后一条之下空一行，为一居中粗实线，长度宜为版面宽度的四分之一。终结线不能另起一面编排。
批准实施日期标注栏 批准实施日期标注栏应置于管理制度首页页脚两侧，与正文用同版面宽的粗实线分隔。批准单位名称及日期置于左侧，实施日期置于右侧，用五号黑体加粗
排。
编写标注栏
编写标注栏置于终结线之后，邻近页脚。该标注栏为表格形式，6 列 4行，宽同版面宽度。行高宜为 10mm，列宽视情而定，应美观。编写标注栏内标题用小四号黑体加粗排，其它的用小四号宋体排。编写标注栏不能另起一面编排。
附录（或附件）
附录（或附件）编号以及附录（或附件）标题，每项各占一行，附录（或附件）编号用五号宋体,置于版心左上侧,附录（或附件）标题用四号宋体加粗，于附录（或附件）条文之上居中位置。
附录（或附件）应另起一面，以后各个附录（或附件）通常另起一面。如果有多个较短的附录（或附件），也可接排，接排的附录（或附件）之间距离宜大于 20mm。
管理制度中如果同时存在附录和附件时，附件应排在附录之前。
其它 本规则对于管理制度编写未作说明部分依通行惯例处理，不作特别要求。
本规则由综合管理部负责解释与修订。
本规则自总经理签发批准之日起生效执行。
篇五：制度编号规则
体系管理对企业而言， 制度是调整企业内部经济活动、 规范员工行为的重要文件， 是企业管控模式及管理思想落地的重要载体， 更是激励与约束企业内部经济交易中行为活动，减少不确定性、节约交易成本的重要方式和手段。1. 建立分级管理的制度文件体系建议可按照制度文件的制定目的进行合理分级， 并对各层级制度文件的内容元素予以界定和规范，完善现有制度管理体系：制度级别 一级制度 二级制度 三级制度级别定义 制度（业务模块）办法（业务分类）
执行规范必要元素 适用范围相关定义管理目标与原则组织机构及权责业务分类及管理重点附则适用范围相关定义或标准职责分工与权限管理程序业务控制要点附则适用范围职责分工与权限操作程序实施内容及标准相关技术规格流程图 /描述 /RCM 附则一级制度：主要是保障公司各项运营管理活动有效开展的制度文件， 一般是按业务模块进行定义， 例如公司在战略管理、 投资管理、 人力资源管理等业务模块的制度文件；其目的是解决“为什么做？以什么原则做？”二级制度：主要是针对公司具体职能或业务分类制定的制度文件， 如战略规划定期评估、长期股权投资、人员招聘管理等；其目的是解决“谁来做？做哪些内容？”三级制度：主要是对具体业务环节进行规范、 细化的操作规则、实施细则等，例如战略评估实施手册、 长期股权投资监督流程、 校园招聘操作细则等； 其目的是解决“怎么做？要关注什么？”2. 健全并完善公司现有的规章制度管理要求， 可从以下几个方面予以补充
和规范：2.1 管理职责中：按照职能部门的变更情况及分工，修订公司制度管理的归口管理部门、执行与参与部门之职责分工， 并明确制度管理的审批决策者之权限，决策者可视不同层级的制度文件进行分级授权。其中，归口管理部门应负责组织规章制度的编制计划制定、 负责综合审查规章制度草案、 组织对规章制度执行情况开展调研， 并对规章制度有效性、 适宜性进行评审，负责组织规章制度年度汇编和发布工作等事项。
执行与参与部门应负责具体制度的制定与评审、 负责评估和监督相关制度的实际执行和效果， 配合归口管理部门对本部门制度进行分类整理，将不适用的制度进行及时更新或废止，确保制度维护、更新及时、制度条文与实务情况相符。2.2 命名标准与规范：根据制度分级管理思路，应对不同层级的制度文件设定相应的命名标准，如一级制度命名一般为“制度” “规程”等，二级制度命名一般为“办法”“规定”等，三级制度一般命名为“细则”“条例”等。对文件的命名规则，建议由公司制度管理部门予以统一界定，并不拘于上述分类方式。2.3 文件编号与编写标准：逐步建立起制度编号规则及代码规则，便于体系化的进行管理和维护；编号规则可结合制度分级、业务分类、版本及修订号、批准年限代码等多项信息组合而成， 易于解读和查找； 制度格式中除了对制度结构的解读说明外， 还可增加对行为格式、 文字排版等方面的编制要求； 并注意结合公司 VI 标识的准确使用。2.4 制度的审批管理程序：
在规章制度的实际管理过程中， 制度文件的制定、发布、更新及废止程序均有必要设定严格规范的审批程序， 并可结合制度分级予以区别设定。以制度的发布程序为例，一级制度需经各业务主管部门领导审核、相关部门及制度管理部门会签、 公司办公室核稿、 相应议事与决策机构审议通过后，由公司办公室统一发文； 二级制度需经各业务主管部门领导审核、 相关部门及制度管理部门会签、 公司办公室核稿、 公司主管领导审阅签发后， 最后由公司办公室统一发文；三级制度如内容不涉及多个部门，则可由主责部门内部审核、部门负责人签发即可；如涉及其他部门，仍需参照二级制度程序审批程序执行。2.5 制度的法务审核：公司层面的或者对法律较为敏感的规章制度要求由法律事务部进行合法性审核。
如章程、对外信息披露、招聘、劳动合同管理等内容。
具体可由法律事务部对公司规章制度进行调研后分类， 对需要法律事务处审核之规章制度类型在规章制度管理办法中予以明确。3. 分阶段、分重点的开展规章制度的全面梳理鉴于目前公司开展的制度检查和内控梳理工作基础， 对部门的制度和业务进行梳理，查找现有重要业务是否缺失指引性制度或管理办法、 现有制度是否与实际业务有不符之处、 制度间是否存在冲突矛盾、 制度的关键要素是否不完善或有不具体、不清晰等问题。在此基础上，部门组织补充、完善本部门制度。对于现有的政策和程序， 部门可以授权主责岗位或责任人， 评估和监督相关政策和程序的实际执行效果， 确保制度维护和更新及时， 制度条文与实务情况相符， 指导业务有效开展。以下我们以财务会计部制度体系为例，就制度体系梳理的效果予以展示：3.1 根据公司财务会计部现有的主要管理职能，结合前期内控流程梳理与评价的结果，对财务会计部的制度框架设定如下：3.2 根据列示的制度框架，结合制度文件的内容要素，我们对每个制度文件的文件结构及内容要素予以列示， 梳理并编制制度框架及内容要素清单。
为更清晰的展示制度分级的文件结构与内容要素的差异， 我们选择了财务会计部的财务预算管理制度（一级制度）及全面预算管理的具体业务制度（二级、三级制度）作为案例进行展示：财务管理制度会计核算管理办法全面预算管理办法投资管理制度货币资金管理办法无形资产管理办法固定资产管理办法资产减值准备管理办法会计档案管理办法成本费用管理办法融资管理办法税务管理办法担保管理办法关联交易管理办法会计报告管理办法国有资产管理制度国有资产产权登记管理办法账销案存资产管理办法国有资产评估管理办法长期股权投资管理办法派驻员管理制度国有资本预算管理办法财务派驻人员管理办法预算编制管理细则预算分析管理细则应付账款管理细则差旅费用管理细则财务票据印鉴管理办法财务分析报告管理细则财务信息使用管理细则固定资产盘点实施细则固定资产报废管理细则权益性融资管理细则债务性融资管理细则国有产权转让管理办法
制度层级 制度名称 文件结构 内容要素一级制度财务管理制度1. 总则2. 管理体系3. 人员管理4. 会计管理5. 预算管理6. 资产管理7. 负债及担保管理8. 收入、成本、费用9. 投资、融资管理10. 会计档案管理11. 利润分配管理12. 内部稽查制度13. 附则① 管理制度制定的目的、 适用范围及管理原则；② 财务管理实行原则、重大事项经过股东大会审议情景；③ 界定财务管理的主责部门及权限；④ 明确会计政策、法律法规以及会计准则；⑤ 界定预算的编制原则以及工作程序；⑥ 明确资产管理遵循原则及主责部门；⑦ 明确负债及担保的审批程序及控制要点；⑧ 明确各种会计科目的合法依据及原始凭证；⑨ 明确融资、投资管理的审批权限、工作程序以及控制要点；⑩ 明确会计档案管理部门以及监督部门；? 界定利润分配顺序；? 明确会计工作会计主体，明确不同的稽核制度；? 明确文件主责管理部门、发布时间、以及发布、修订的审批程序。二级制度全面预算管理办法1. 总则2. 基本原则3. 管理体制及职责4. 编制控制5. 执行控制6. 调整控制7. 分析与考核控制8. 附则① 管理办法制定的目的、适用范围以及相关定义；② 明确基本原则的种类以及具体内容；③ 界定预算工作的不相容岗位情形，明确预算决策机构、管理机构的工作职责及权限；④明确预算编制依据、 程序、 方法等工作内容以及编制工作的步骤以及控制要点；⑤ 明确预算执行责任制内容以及预算标准，监控预警机制、执行结果考核机制；⑥ 明确调整预算的情形以及调整遵循要求；⑦ 界定临时性报告和定期报告的情形，明确报告编制要求，细化考核制度以及考核标准；⑧ 明确文件主责管理部门、发布时间、以及发布、修订的审批程序。三级制度预算分析管理细则1. 总则2. 编制分析报告3. 审议和评估4. 考核5. 附则① 明确管理细则制定的目的、相关定义、责任单位、管理方式以及分析内容；② 界定临时性报告和定期报告的情形，明确报告编制要求；③ 明确审议和评估的时间、方式以及工作步骤以及控制要点；④ 细化考核制度以及考核标准；⑤ 明确文件主责管理部门、发布时间。
预算编制管理细则1. 总则2. 编制内容及依据3. 编制程序4. 编制方法5. 预算调整6. 附则① 管理细则制定的目的、适用范围；② 明确预算编制依据、范围及原则；③ 明确预算编制时间以及工作内容，包括下达目标、编制上报、审查平衡、审议批准以及下达执行等环节；④ 按照不同的预算项目界定不同的预算方法，包括用固定预算、弹性预算、滚动预算、零基预算、概率预算；⑤明确调整预算的情形以及调整遵循要求；⑥ 明确文件主责管理部门、发布时间。4. 加强制度宣贯力度，拓宽学习渠道。制度体系的关键成功要素之一是宣传和培训， 以确保制度和规则文化深入人心，确保制度能够得到恰当的执行。
我们建议， 公司可组织对于重要事项办理程序和标准予以上墙； 公司总部重要制度文件在线发布的同时， 可组织部门进行纸质传阅学习并签字； 或按业务内容组织制度培训等方式。
在业务办理过程中， 对制度或规范理解不到位或难以把握操作的可以组织讨论的方式充分交流沟通制度相关事项。
重要制度发布后， 通过对是否及时组织学习制度、 业务活动是否按规章制度办理、 是否征求业务部门或涉及部门的反馈意见、 是否对制度有效性进行评价打分等调研， 从不同角度定性、 定量地检查制度的宣贯效果， 从而吸取经验。
篇六：制度编号规则
1 页 共 4 页文件编号规则 1.目 的 加强公司文件的标准化管理， 便于文件的识别、 追溯和控制， 规范存档， 确保公司重要文件具有唯一编号， 保证公司文件体系有效运转。
2.
适用 范围
适用于公司文件的编号管理和控制。
a)技术类文件：
是指在公司的研发、 生产、 销售、 服务等各个环节中与技术有关的各类文件和资料。
b)其他文件：
包括公司规章制度、 管理文件、 合同协议、 传真等；
c)编号文件包括纸介文件以及电子文件。
3.
编号办法
3. 1 公司 名称约定 公司全称：
简
称：
3. 2 日 期表示格式：
yyyy-mm-dd 或 yyyymmdd yyyy:年份：
用四位数字表示公元年份， 如 2012 表示公元 2012 年。
mm 月份：
用两位数字表示月份， 不足两位时， 用零补齐， 如 03 表示第 3 月。
dd 某 日：
用两位数字表示当日， 不足两位时， 用零补齐， 如 05 表示第 5 日。
例如：
2012-10-12 或 20121012 表示（2012 年 10 月 12 日）
3. 3 文件版本编号
下面是对文件版本进行编号要遵守的标准：
起草版本的编号为 0.1, 0.2, 0.3, ..., 0.10。
版本编号可以根据项目需要延伸到若干层， 例如，
0.1, 0.1.1, 0.1.1.1.
一旦文件版本得以确认后， 即正式版本编号应该始自 1.0， 版本编号不断变化为：
1.0, 1.1, 1.2, ..., 1.10。
项目可以根据需要将版本编号晋升为 2.0， 2.1, 2.2
第 2 页 共 4 页等。
3. 4 技术文件命名格式：
FIRST-AA-NN-YYYYMM FIRST：
公司名称缩写 AA：
项目名称 NN：
版本号， 参见 3.3 节 YYYYMM：
年月
3. 5 其他文件的编号
3. 5. 1 公司 规章制度和管理文件
公司规章制度和管理文件的编号格式为：
FIRST(-DN)-TT-nnn-dd-YY DN：
大写英文字母， 部门代号， 如该制度是公司级文件， 适用于公司全体人员， 该部分编码省略；
如该文件是部门内部管理制度， 则应标记部门编号， 表示该制度由部门内部使用。
相应的部门代号如下：
综管部：
ZG 采购部：
CG 生产部：
SC 销售部：
XS 财务部：
CW TT 文件类型：
规章制度—RR， 指公司颁布执行的各种规章制度；
质量管理文件—QS， 公司运转过程中的各类文件和记录。
nnn：
文件流水号 dd：
文件版本号 YY：
年份 例如：
考勤管理制度的文件编号为：
FIRST-RR-001-1.0-12， 表示 2012 年发布的 1.0 版考勤管理制度， 适用于公司全体人员的规章制度。
3. 5. 2 合同协议
合同协议的编号格式为：
FIRST -yyyymmdd-T-nnn
yyyymmdd：
签订合同的年月日
T：
合同类型
第 3 页 共 4 页
XS-销售合同 CG-采购合同 HZ-合作协议 LD-劳动合同 QT-其它合同
nnn：
合同流水号 3. 5. 3 传真
发出的传真编号结构为：
FIRST-AA -R/S-BB-yyyymmdd- nnn AA：
人员姓名 R 表示收到传真， S 表示发出传真 BB：
传真的主题（不超过 15 个汉字）
yyyymmdd：
表示日期 nnn：
传真流水号 传真属于临时文件， 一般不做长期保存， 如需要保存， 则应对其复印， 并以外来文件的命名规则进行命名,并且与外来文件一起管理。
例如：
FIRST-张三-R-宁波下月订单的回复-20121012-01
（表示在 2012 年10 月 12 日收到从宁波发来的传真， 主题为“下月订单的回复”。
3. 5. 4 电子邮件的命名规则
电子邮件需要归档管理时， 按传真的命名规则命名。
3. 5. 5 外来文件
外来文件结构为：
FIRST - AA-BB - nnn-yyyymmdd AA：
项目名称 BB：
文件来源 nnn：
文件流水号 yyyymmdd：
发文年月日 例如：
FIRST-采购订单-佳岛-01-20121012 3. 5. 6 对外发文 指公司发给公司外部的通知、 公函等。
其格式为：
yyyymmdd FIRST（外）
文字第 nnn 号 yyyymmdd：
发文的年月日 nnn：
文件流水号 3. 5. 7 会议纪要 指公司内部会议的记录等， 格式：
FIRST-（DN）
-yyyymmdd-AB-nnn
第 4 页 共 4 页DN：
部门（若为公司全体部门参加的， 则可省略）
yyyymmdd：
日期， 详见 3.2 日期表示 AB：
会议主题（不超过 15 个汉字）
nnn：
文件流水号 例如：
FIRST-20121015-周例会-001
3. 5. 8
其它文件
周工作计划：
FIRST- yyyymmdd -周计划- AB-nnn 工作任务单：
FIRST- yyyymmdd -任务单- AB-nnn 出差报告单：
FIRST-yyyymmdd -出差报告- AB-nnn 工
资
单：
FIRST-yyyymm -工资单- CW-nnn
yyyymmdd：
日期， 详见 3.2 日期表示 AB：
人员姓名 CW：
财务部 nnn：
文件流水号 例如：
FIRST-20121015-周计划-张三-001 3. 5. 9
文件附件
所有文件， 如另外附有文件附件、 相应表格、 补充文件等， 采用在原有文件编号后附加：
- Xnn-NA X 为附加内容类别：
T 表格， A 附件， S 补充文件 nn：
附件流水号 NA：
附件名称 例如：
考勤管理制度的编号为：
FIRST-RR-001-1.0-12， 该制度有附件考勤表，则附件的编号为：
FIRST-RR-001-1.0-12-T01-考勤表 4.
编号管理 所有文件由综管部统一编制和管理。
除附件流水号起始值为 01 外， 其余文件流水号起始值均为 001。
所有文件流水号在每年 1 月 1 日自动归零。
篇七：制度编号规则
流程编码规则制度（流程）编码规则
1
主题内容与适用范围
1.1
本规则规定了电机厂制度（流程）文件编写的编号方法、版式及编写格式要求。
编写：总务部 编号：内部 修改：
1.2
本规则适用于电机厂制度（流程）文件的编写、发布、使用和调整。
2
管理制度（流程）的编号
2.1
制度类、流程类等文件的编号方法
2.1.1
编号结构
□□□□
□□ — □ □□ —
□
文件版本号
文件序号（流水号）
文件类别号
文件编写年度号 单位的组织机构代码 单位的组织机构代码：即电机厂单位代码“1815”。
文件编写年度号：用二位阿拉伯数字表示。
文件类别号：用一位大写字母编号表示。
文件序号（流水号）：用二位阿拉伯数字表示进行连续编号。
文件版本号：采用一位阿拉伯数字表示版本号。
2.1.2
文件类别编号
2.1.2
示例
例：
581506—A001--1
该文件代号表示：东风电机厂 06 年制度（流程）基础管理类的第 1号文件第 1 版。
1— —
3
制度（流程）文件的内容构成
3.1
概述部分包括首页、目录、制度（流程）名称、编号。见第 4.1-4.2
3.2
正文部分包括目的、范围、引用标准和政策规定、术语、职责、管理程序。见第 5.1-5.4
3.3
补充部分包括附录、记录表单、工作流程。见第 7.1-7.4
3.4
上述文件的构成部分，不要求每一项标准都全部包括。应包括哪些部分要根据管理内容和要求及工作规程的特征选用。
3.5
经过修订的文件，在文件版本更新时，需重新编号，并需发布新旧版本的对照编号表。
4
标准的概述部分
4.1
目录
4.1.1
目录内容包括文件的编号、标题、版次。
4.2
标题名称
4.2.1
标题名称应简短、明确地反映制度（流程）的主题。
4.2.2
文件名称由制度（流程）管理分类的总名称和单项管理文件名称两部分组成，两者分别写在文件的封面和首页。
4.3
文件编号。详见第 2.2 条
5
文件的正文部分
5.1
目的
5.1.1
程序中应首先简要说明文件的主题，做什么、为什么做。
5.2
范围
5.2.1
主要规定程序的范围或应用领域。必要时还应明确不适用范围，可以采用下列典型用语：“本制度（流程）适用于……”、“本制度（流程）不适用于……”。
5.3
术语、符号、代号
5.3.1
文件中采用的术语、符号、代号在现行的上级文件中尚无规定时，应在该程序中给出定义或说明。在给出定义或说明时应简明、准确，注意遵守有关标准的规定。
5.3.2
文件中采用的术语、符号、代号及其定义或说明应集中写在职责的前面。
5.4
职责
5.4.1
规定该项文件所涉及的管理职能。
5.4.2
管理职能一般可通过某项管理的基本职能或通过具体管理工作体现。
5.4.3
可根据某项管理工作的基本内容归纳划分为若干个具体职能。
5.4.4
在按部门制定管理职能时应明确工作范围；还应明确与有关部门或单位的协作关系、分工界限。
6
管理内容及要求（工作程序）
—2—
6.1
管理内容与要求的排列可按计划、组织、指挥、协调和控制等职能排列；也可按事物逻辑或时间进展顺序排列。
6.2
管理内容（工作程序）的编写应简单明确，从开始做到工作完成应形成闭环，体现制度（流程）的完整性。
6.3
工作步骤应清晰，具有指导作用。
6.4
流程图绘制原则。
6.1
绘制原则：
6.1.1
接口明确，准确、完整地反映业务有序、高效运行的客观需要，杜绝流程环节的缺项和多余。
6.1.2
职责清晰，严格体现各部门的职责分工，充分体现各部门的职责和作用。
6.1.3
贯穿或贯彻跨职能团队的工作思想。
6.1.4
强调沟通，流程图应经相关部门会审、会签和有关领导审批后发布。
6.1.5
流程中涉及的部门均应使用我厂发布的标准部门名称，一般情况下采用全称，特殊情况下采用简称的，应有特别说明。
6.2
流程图中“说明栏目”中应对无法绘制出来的项目进行简明、详细说明。
6.3
流程图中“记录和表单”栏中应对在本制度（流程）内使用的表单在附件中一一列出。
7
文件的补充部分
7.1
附录
7.1.1
根据要求，一项文件可有若干个附录，必要时也可引用有关标准的附录。
7.1.2
附录是对文件所做的补充规定，是标准正文的外延。
7.2
记录
7.2.1
记录部分应注明编号、记录名称和保存期限等内容。
7.3
更改记录表:对文件的更改应及时记录在更改记录表中，并详细填写所有内容。
2010-05-28
发布
2010-05-28
实施
—3—
