年“浙江制造”认证自评报告

2020 年“浙江制造”认证自评报告

浙江华迪钢业集团有限公司 2020 年 1 月

目录 1 术语/释义 ...........................................................错误! ! 未定义书签。

1.1 公司/部门简称 .....................................................错误! ! 未定义书签。

1.2 释义 ..............................................................错误! ! 未定义书签。

1.3 术语 ..............................................................错误! ! 未定义书签。

2 组织概述 ............................................................错误! ! 未定义书签。

2.1 组织简介 ..........................................................错误! ! 未定义书签。

2.2 公司主要产品、服务及交付方式 ......................................错误! ! 未定义书签。

3 公司产品和服务的基本特征 ............................................错误! ! 未定义书签。

3.1 品质卓越 ..........................................................错误! ! 未定义书签。

3.2 自主创新 ..........................................................错误! ! 未定义书签。

3.3 产业协同 ..........................................................错误! ! 未定义书签。

3.4 社会责任 ..........................................................................7 4.0 公司环境和战略 ....................................................错误! ! 未定义书签。

4.1 战略制订 ..........................................................错误! ! 未定义书签。

4.2 理解相关方的需求和期望 ............................................错误! ! 未定义书签。

4.3 确定管理体系的范围 ................................................错误! ! 未定义书签。

5 领导作用 ............................................................错误! ! 未定义书签。

5.1 领导作用和承诺 ....................................................错误! ! 未定义书签。

5.2 方针 ..............................................................错误! ! 未定义书签。

5.3 公司各部门的岗位、职责和权限 ......................................错误! ! 未定义书签。

5.4 组织治理 ..........................................................错误! ! 未定义书签。

5.5 社会责任 ..........................................................错误! ! 未定义书签。

6 策划 ................................................................错误! ! 未定义书签。

6.1 应对风险和机遇的措施 ..............................................错误! ! 未定义书签。

6.2 目标及其实现的策划 ................................................错误! ! 未定义书签。

6.3 变更的策划 .......................................................................40 7 支持 ................................................................错误! ! 未定义书签。

7.1 资源 ..............................................................错误! ! 未定义书签。

7.2 能力 ..............................................................错误! ! 未定义书签。

7.3 意识 ..............................................................错误! ! 未定义书签。

7.4 沟通与信息交流 ....................................................错误! ! 未定义书签。

7.5 成文信息 ..........................................................错误! ! 未定义书签。

8 运行 ................................................................错误! ! 未定义书签。

8.1 运行的策划和控制 ..................................................错误! ! 未定义书签。

8.2 产品和服务的要求 ..................................................错误! ! 未定义书签。

8.3 产品和服务的设计和开发 ............................................错误! ! 未定义书签。

8.4 外部提供过程、产品和服务的控制 ....................................错误! ! 未定义书签。

8.5 产品和服务的提供 ..................................................错误! ! 未定义书签。

8.6 产品和服务的放行 ..................................................错误! ! 未定义书签。

8.7 不合格输出的控制 .................................................................70 8.8 应急准备和响应 ....................................................错误! ! 未定义书签。

9 绩效评价 ............................................................错误! ! 未定义书签。

9.1 监视、测量、分析和评价 ............................................错误! ! 未定义书签。

9.2 内部审核 ..........................................................错误! ! 未定义书签。

9.3 管理评审 ..........................................................错误! ! 未定义书签。

10 改进 ..............................................................................80 10.1 总则 ............................................................................80 10.2 不合格、事件调查、纠正措施 ......................................................80 10.3 持续改进 ........................................................................81 附录 1: 浙江制造管理体系职责分配表....................................................85 附件 2：公司关键指标未来 5 年预测目标...................................................错误! !未定义书签。

附录 3：质量诚信报告...................................................................88 附录 4：社会诚信报告...................................................................88

1 术语/释义 1.1 公司/部门简称 华迪钢业集团有限公司，以下简称公司； 各部门设置见公司结构图（图 2.1-1）；

1.2 释义

ISO9001、ISO14001、ISO45001 等标准中的术语和定义适用于本报告。

1.3 术语

1）创新 以现有的思维模式提出有别于常规或常人思路的见解为导向，利用现有的知识和物质，在特定的环境中，本着理想化需要为满足社会需求，而改进或创造新的事物、方法、元素、路径、环境，并能获得一定有益效果的行为。

2）创新能力 创新能力是技术和各种实践活动领域中不断提供具有经济价值、社会价值、生态价值的新思想、新理论、新方法和新发明的能力。

3）新型能力 为适应快速变化的环境，不断形成新的竞争优势，整合、建立、重构组织的内外部能力，实现能力改进的结果。

4）产业协同 在产业链的不同环节间通过流程、价格、信息等一系列要素的设置，实现产业链的高效运转。

5）品牌 能为组织带来溢价、产生增值的一种无形资产。

2 组织概述 2.1 组织简介

华迪钢业集团有限公司创建于 1992 年，占地总面积 386860m2， 现已发展成为一家集冶炼、轧钢、穿孔、冷拔冷轧、检测、国际国内贸易为一体的不锈钢无缝管生产的大型民营企业。

公司现有装备精良，技术先进。拥有 AOD 精炼炉,630 轧机，Ф50、Ф90、Ф133、Ф350 型穿孔机组，10T-800T 冷拔机组生产线 39 条，LG280、LG120H、LG60H、LG30，共 120 条冷轧生产线。拥有力学试验、涡流探伤、水压试验、具有高灵敏度多探头横向纵向超声波探伤机、德国进口光谱仪等检测设备，以及配套的理化分析等设施，是国内同行中生产和检测设备唯一齐全单位之一。公司实现了从炼钢、轧钢、热轧穿孔、冷拔/冷轧、检验检测/化学分析为一体的一条龙生产、检验检测等 自 1999 年以来获 ISO9001 认证和全国工业产品生产许可证，是一家专业生产各种材质的不锈钢无缝管及不锈钢棒的集团公司,技术力量雄厚、生产设备先进、检测手段齐备，现有员工 334 名，国家资格认定的人才达 12 名。

本公司已通过 ISO9001、ISO14001、ISO45001、和法国 BV 公司 ASTM/ASME 产品认证及 CE 产品（PED）认证及德国 TüV 认证和英国 LLODYS 认证、被美国亚太经贸委和法国科技质监委评为“向欧盟市场、美国市场推荐产品”及“高质量科技产品”、“中外名牌产品”、“中国民营企业 500 强单位” 、浙江省“著名商标”、浙江省“名牌产品”、浙江省“诚信示范企业”、“温州市名牌产品”、“温州市知名商标”、“温州市百强企业”、“温州市自营出口二十强单位”、“温州市纳税百强”、“温州市制造业纳税 50强”、“全国就业与社会保障先进民营企业”等荣誉称号。

在对公司内外部环境分析基础上，公司依托设备和检测优势、公司高管人员独特的企业家精神，整合社会资源，实现管理创新，在未来三到五年内把公司发展成为国内外钢管业最具竞争力的企业。

图2.1-1 公司组织机构图

2.2 公司主要产品、服务及交付方式

根据行业的特点，通过对市场的综合研究分析，公司从多角度对行业市场和顾客进行解剖细分，并根据公司的战略及自身的竞争优势，确定目标顾客和市场。

表 2.2-1 按顾客群分类 顾客需求 关键行业客户 （石化、化工等）

一般客户 （制造、工程）

经销商 技术开发能力 ● ◎ ◎ 产品质量稳定性 ● ◎ ● 价格 ◎ ◎ ● 品牌 ● ◎ ● 服务质量（问题处理及时性、服务态度）

● ◎ ◎ 结款期 ◎ ◎ ● 产品品种 ● ◎ ● 库存量 ● ○ ◎ 交货速度 ● ◎ ◎ 客情维护 ● ◎ ●

3 公司产品和服务的基本特征 3.1 品质卓越

公司推行 6S，建立 6S 巡检小组，通过培训灌输 6S 理念，并对车间、办公区域进行全面整改，经过多年的实践，企业环境整洁，员工习惯良好，将此管理理念已融入到企业文化之中，成为每个员工的工作习惯，作为基础管理工作的一部分，并为其他管理活动提供支持。

公司将持续在信息化、自动化上加大投入，逐步对现有的软硬件进行升级改造，目前公司也在加大自动化设备投入，后期将向智能车间的目标迈进。未来几年将实现全程的质量信息自动采集与可视化管理，实现从供方管理、物料采购、产品制造过程直到入库交付以及各岗位操作人员信息的全程即时可追溯，使公司在质量管理水平上实现质的飞跃。

公司秉承“没有落后的产业，只有落后的技术”，“科技是第一生产力”，积极与科研院校合作，不断提升技术创新能力。公司质量管理严格遵守国家法规和标准，实施并通过各类体系认证，不断完善管理过程，通过技能比赛、推荐考核等程序，进行岗位调整，扩大质检团队，增强质量管理的力量。同时，把质检人员分配到车间各工序，实行定人定岗定责，并将质量考核作为车间和车间员工月绩效考核评比的重要内容。对外加工点，公司实行分片管理，每一片多安排专职质检人员，加强生产过程控制、监管和技术指导，全方位保证产品质量合格率。

公司在同行业中具有先进的生产和检测设备。为了实现公司的长短期发展战略，提高产品质量和国内外市场占有率，引进了先进的自动化精益生产线。公司产品先进指标及先进设备设施见表 3.1-1,3.1-2 表 3.1-1 技术先进性指标 序号 技术名称 技术特点 1 火电机组锅炉用新型不锈钢无缝钢管 优化材料成分的加工工艺，在 TP310 普通奥氏体不锈钢基础上，新增微调 Cr、Ni、Nb、N 元素；研发热轧穿孔、冷轧（冷拔）组合加工技术，确定加热温度、保温时间、穿孔变形量最佳匹配的工艺参数，确定变形量、变形速度的范围，研究和改进专用轧辊和冷拔模具等装备。

2 超超临界机组高性能不锈钢无缝钢管 优化材料成分的加工工艺，在奥氏体不锈钢基础上，新增微调 Mn 含量上限，加入 Cu、Nb 及 N 元素，达到高温强度、高温塑性及抗高温氧化的最佳组合。研发加工工艺控制生产过程中夹杂物含量和晶粒度大小。

3 新型奥氏体-铁素体双相不锈钢无缝钢管 研究加工过程对产品的力学性能、抗蠕变、抗疲劳、抗腐蚀等性能的影响，优化产品加工工艺。

4 冷拔钢管的工艺头 冷拔管的生产中为了使被拔制的钢管管坯能穿过冷拔机拉拔模的模孔，一般需进行“锤头”工序，即将需要冷拔加工的钢管管坯的一定长度采用机械方法将其锤扁、锤尖，使“锤”过的钢管头部能伸进冷拔机拉拔模的模孔，由冷拔小车夹住而进行控制，使拉拔成型的钢管符合所需要的管径和壁厚。

5 辊底式固溶炉 研发固溶炉，确保钢管输送平稳，加热炉的进料炉门端设有进料小车所送钢管进行支撑的托轮组、冷却室的出料门端设有可对已固溶处理后的钢管进行支撑的托轮组，上述托轮组包括相对钢管中心对称设置且高度、宽度方向可调的一对托轮。

表 3.1-2 部分检测设备和仪器（领先）

序号 设备名称 先进水平 序号 设备名称 先进水平 1 650 轧机炼钢 行业领先 5 水压测试 行业领先 2 60 菌式穿孔机 行业领先 6 光谱仪 行业领先 3 超声波探伤 行业领先 7 力学检测 行业领先 4 金相分析 行业领先 8 ERP 系统 行业领先 3.2 自主创新

技术开发能力是公司战略发展的核心，也是确保业务发展、提升竞争优势的关键。通过不断自主开发技术和产品，不断加强公司的技术势力，建立了强大的技术资源，从而在行业始终保持技术领先。

公司围绕战略规划要求，积极跟踪国际先进技术，重视新技术的应用和技术改进，推进技术创新工作，建立了技术中心，公司有硕士以上 2 人，大专和本科学历 36 人；有 12 位员工获得国家专业技术资格，，技术和业务类人才名。公司这支梯次经验丰富、技艺精湛的专业队伍，在各个岗位上为企业发展作出积极的贡献，目前承担材料检测、物理分析及化学分析等多个检测项目，为企业的发展提供了强有力的技术资源保障。

表 3.2-1 公司核心技术和高新企业证书 序号 专利类型 专利名称 授权证书编号 授权公告日 1 实用新型 打磨设备 Zl 2018 2 .1 2019.4.16 2 实用新型 不锈钢塑复合管 Zl 2018 2 .3 2019.4.16 3 实用新型 车间用除尘装置 ZL 2018 2 .5 2019.4.16 4 实用新型 钢管打磨机 ZL 2018 2 .X 2019.4.16 5 实用新型 不锈钢管套 ZL 2018 2 .4 2019.4.16 6 实用新型 不锈钢复合钢管 ZL 2018 2 .9 2019.4.16 7 实用新型 钢管打磨设备的牵引装置 ZL 2018 2 .8 2019.4.16 8 实用新型 钢管酸洗池 ZL 2018 2 .X 2019.4.16 9 实用新型 循环式车间用除尘装置 ZL 2018 2 .8 2019.4.16 10 实用新型 钢管的铜帽 ZL 2018 2 .X 2019.4.16 11 实用新型 钢管的出料装置 ZL 2018 2 .0 2019.4.16 12 实用新型 双复不锈钢管 ZL 2018 2 .2 2019.4.16 13 实用新型 不锈钢管道 ZL 2018 2 .8 2019.4.16 14 实用新型 钢管外圆抛光机 ZL 2018 2 .7 2019.4.16 15 实用新型 车间用除尘装置 ZL 2018 2 .1 2019.4.16 16 发明 用于伸缩的不锈钢 U 型体及其使用方法 Zl 2018 1 .0 2020.1.24

3.3 产业协同

目前公司原材料、配套件等供方浙江省内的占了绝对比例。目前合格供应商共有 8 家，其中浙江地区6 家，占比达到 75%。自身发展的同时有效促进了下游产业发展，带动了区域经济拓展。

表

3.3- - 2 浙江省内供应商占比 序号 供应产品名称 供货数 单位 供应商名称 供应商详细通讯地址 联系人 联系电话 1 圆钢 1000 吨/年 宝钢特钢长材有限公司 上海市宝山区水产路 1263 号 陈健

2 圆钢 5000 吨/年 永兴特种不锈钢有限公司 湖州市杨家工业区 金建忠

3 圆钢 5000 吨/年 烟台华新不锈钢有限公司 烟台开发区五指山路 2 号 熊经理

4 氢氟酸 400 吨/年 杭州大陆物资有限公司 杭州市莫干山路569 号 程鸿平

5 硝酸 600 吨/年 杭州大陆物资有限公司 杭州市莫干山路569 号 程鸿平

6 砂轮 8000 箱/年 温州市海力砂轮制造有限公司 温州市洞头区 王瑞光

7 天燃气 200 万方/年 温州新奥燃气有限公司 温州市龙湾区永强大道 4567 号 李启亮

8 热处理 450 吨/年 台州迈拓材料有限公司 临海市上盘镇北洋工业区滨海第黄建

一大道 19 号

3.4 社会责任

积极履行社会责任是公司义不容辞的责任和义务。在公共责任方面，公司与时俱进，不断创新，把绿色环保、节能降耗、安全生产作为重点进行持续改进，不断优化，取得了一次又一次阶段性的成果；在道德行为方面，与相关方建立良好的关系；在公益支持方面高层领导积极带头，员工热烈响应，以实际行动积极参与社会各项公益事业。

公司谋求企业与环境的和谐，积极回报社会。通过对公司在企业运营中可能给社会造成的危害影响进行风险识别，并严格按照各种法律和法规，采取各种有效的措施，使之达到法律法规要求，维护社会公共利益。

表 3.4-1 公共责任控制措施与指标 污染物分类 污染治理措施 排放标准 粉尘 原料 过滤器 《 大 气 污 染 物 综 合 排 放 标 准 》（GB16297-1996）中新污染源二级标准，无组织监控点排放浓度限值，4.0 废水 生活污水 从污水管道进入化粪池处理 《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中三级标准和《污水排入城市下水道水质标准》（CJ3082-19999）

清洗废水 汇集进入化粪池 《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中三级标准和《污水排入城市下水道水质标准》（CJ3082-19999）

噪声 生产设备 对高噪声设备采取了减震基础等必要的防震、隔声等降噪措施；合理布置车间 《工业企业厂界环境噪声排放标准》中的 3 类 标准 和 《 声环境 质 量 标 准》（GB3096-2008）中的 2 类标准 固废 废品、生活垃圾、废包装材料 外卖被回收或被清运 无相关标准 组件清洗渣、空调废滤网、废抹布及废桶 送有资质单位集中处置

《 危 险 废 物 贮 存 污 染 控 制 标 准 》(GB18597-2001)

公司通过对顾客及相关方的市场调研，数据分析及顾客满意度调查等深入研究得出目前公众关注点主要环保方面。公众隐忧，产生原因及措施见表 3.4-2

表 3.4-2 公众隐忧，产生原因及措施 公众隐忧 产生原因 应对措施

环境污染 废水等排放；废弃物处理过程中产生的环境污染物质，会释放或渗漏到周围环境中，从而对人类健康和生态环境造成了危害。

1）按环境方面法律法规的要求严格控制 2）从分析工艺流程和物料平衡开始，确定废弃物产生的部位，分析原因，提出削减废弃物和节能增效的具体方案。

能源消耗 电力、水等资源紧缺，会造成能源价格上涨，导致产品成本提高等。

1）从原辅材料和能源、技术工艺、设备、过程控制、生产安排等方面着手，降低能源消耗。

2）不断完善相关保障体系和制度。

公司运行了环境和职业健康安全体系，建立有法律法规获取、识别和更新程序；建立了质量管理体系，通过了 ISO9001 认证；公司针对能源消耗，通过运用系统方法识别出潜在风险，积极采取相应措施。在节能降耗方面采取技术改造措施，通过新技术、新工艺、新产品的应用，淘汰高耗低效设备，改革落后生产工艺，开展节能宣传培训等能源管理措施。

公司全面推行“诚信和谐，高效务实”的行为准则，主要表现为：对员工、供应商、顾客、股东、政府和社会等负责。

公司道德行为活动的测量方法和指标见下表。

表 3.4-3 公司道德行为监测体系 道德行为 类型 监督 对象 监督 部门 测量方法与过程 测量指标 企业内部 员工 公司办 1）加强道德培训，提高员工的素质等。

2）制定《员工手册》。

3）开展评先评优活动等。

员工满意度，员工培训时间等。

企业外部 股东 公司办及相关部门 1）遵纪守法、信息真实。

2）以《公司法》为准绳，合法生产，合法经营等。

股东满意度，企业利润等。

政府 1）依法纳税、廉洁自律。

2）严格按照国家税法、会计法等法律法规进行操作等。

纳税金额等 社会 公众 1）诚信经营、保护公众利益。

2）实施环境管理体系，保护环境等。

捐赠金额等 顾客 销售部 1）加强品质控制，提高优质产品。

2）对于顾客投诉解决应对等。

顾客满意度等 表 3.4-4 近三年公共责任结果统计表 项目 2017 年 2018 年 2019 年 行政处罚（次）

0 0 0

重大工伤事故 0 0 0 职业病发生 0 0 0 火灾 0 0 0 环保事故 0 0 0 经营违法事件 0 0 0 产品质量事故 0 0 0 废水排放指标 符合标准 符合标准 符合标准 噪声排放指标 符合标准 符合标准 符合标准 固体废弃物排放指标 符合标准 符合标准 符合标准 合同履行率（100%）

100 100 100 万元总产值综合能耗（吨/万元）

0.097 0.077 0.065 表 3.4-5 公益捐赠明细（部分）

支持项目名称 支持内容 意义和作用 慈善事业 1、累计向慈善基金捐款及其它社会公益事业约 400 多万元 2、雅安地震发生，公司高层领导及公司一共捐赠 40 余万元 3、慈善一日捐二十万元 帮助受困地区，提升公司形象 捐资助学 每年资助贫困学子；教育支持等；不少于 30 万元/年 提升公司形象 就业 产业链上带来就业上千人 缓解政府就业压力，协助政府解决失业引起的动荡，构建社会和谐关系

4.0 公司环境和战略

4.1 战略制订

公司高层通过细致的市场调查，识别市场及消费动向、行业的发展态势和企业自身的优势和存在的问题等，分析和评价公司内外部影响因素，结合公司自身的资源现状，谋划制订有针对性的战略规划。

4.1.1 识别和了解顾客和市场的需求、期望以及机会 a)识别并了解顾客和市场需求 公司在运营过程中，围绕产品和市场发展情况，深入进行市场调研，着眼于顾客的需求，与顾客建立长久的合作关系，立足于满足和超越顾客的期望，以提高顾客满意度和忠诚度从而打造自己的竞争优势。

公司在确定顾客和市场需求时，凭借领先的设计理念和技术水平、迎合顾客需求的服务以及良好的顾客关系等优势，将业务量相对较小的顾客、尚未与公司建立产品业务关系，但有业务合作意向的潜在顾客以及竞争对手的顾客，亦纳入市场策划的范围，有的放矢地进行市场开拓。

根据对市场的上述分析研究，结合公司的战略及自身优势，确定产品定位、识别顾客和市场需求，不断创新，开发各种产品，满足不同类型的顾客和市场。

b)识别和了解顾客的期望以及机会 通过电话、网络、展示会等了解顾客对公司的期望，顾客的期望就是我们希望，顾客对公司的期望有价格，交货期，服务等。目前公司产品广泛应用于家庭、办公场所，公司的顾客覆盖全国大部分地区，市场发展潜力巨大。

不同产品的型号规格不一样，客户的需求与使用就不一样，为了准确把握客户的需求与使用，公司按照普通客户和重点客户二个方面来制定针对性的需求获取方式，并了解不同客户的关键需求，见下表。

表 4.1.1-1 主要顾客的沟通机制 顾客（代理商）接触途径 接触要求 接触人员或部门 要求的展开方式 顾客通过网站的留言板，电子邮件，咨询电话，传真等了解公司及产品情况 网站信息准确，及时更新，24 小时开放

公司网站和邮箱及咨询电话值班人员 （网站管理办法）规定负责维护网站人员及时更新信息，及值班制度规定人员值班 展销会，交易会 展示，产品说明，对产品进行介绍 销售人员，技术员 产品知识，业务技能，沟通技巧 客户用电话，传真，电子邮件，邮件等提出投诉，抱怨，建议等 熟悉产品知识，服务政策，善于倾听，礼貌用语，快速处理问题，解决客户困难并及时回馈 销售人员 产品知识，服务政策，沟通技巧，投诉处理流程等的培训 客户来访，回访客户 业务熟悉，了解客户 销售人员 来访客户接待流程的规定，商务礼仪的把握，定期访问客户 对于公司的关键顾客，公司通过多种渠道了解和确定其需求与期望。针对直接顾客和间接顾客侧重采用不同的方式，将收集到的相关信息经过汇总分析并形成报告，作为公司产品开发、市场开发和过程改进的决策参考和依据。

4.1.2 识别竞争环境和增强竞争能力 公司采用 PEST 分析法，对宏观政治法律环境、经济环境、社会环境和技术环境的变化发展趋势进行全面分析总结，挖掘战略机遇。见下表。

表 4.1.2-1 宏观环境 PEST 分析 PEST 关键影响要素 政治法律环境 国家产业政策支持，行业发展 经济环境 十三五期间，GDP 增速预估稳定在 6～7%，经济的仍然较平稳发展，基建需求仍然很大，工业民用对钢管的仍然处于高需求阶段 技术环境 个性化需求促进技术进步 社会文化环境 客户需求的多元化与快速响应要求提升

目前公司产品竞争相当激烈，一是质量竞争、二是价格竞争、三是创新及技术的竞争。经过近三十多年的发展，公司已经成为钢管行的一流企业。

在战略中充分考虑了公司当前所面临的长短期战略挑战以及产品、服务、经营等方面的创新机会，并尽力在顾客满意度、社会责任方面考虑了相关方的需要，具体见以下公司 SWOT 分析。

表4.1.2-2

SWOT 矩阵分析 内部 外部 优势（S）

1、产品优势：自动化程度高，规模化生产；独特的精益化生产，成本性价比最好。

2、采购优势：良好的供方关系，稳定的采购渠道；充足的原料备库，有效应对市场波动。

3、研发优势：与科学院校深度开展“产学研”合作；前瞻型研发与维护型研发并行；独立的研发实验室，满足客户个性化需求。

4、服务优势：配备优秀的专职销售经理，迅速反馈；配备经验丰富的成型技术支持团队。

机会(O) 1、“一带一路”政策以及钢管市场良好发展态势，需求量不断上升。

2、“环保行动”的开展，对同行的竞争造成压力。

劣势(W) 1、产品品种多，换产频繁，对生产效率存在影响。

2、行业发展日新月异，公司在高速发威胁(T) 市场对价格敏感， 面临价格冲击

展中，批量产品更新换代快，存在一些被替代产品的积压，导致浪费。

3、人员逐步年轻化，年轻人比较浮躁，对公司安环管理工作开展多少有些阻碍。

4.1.3 通过对各战略方案进行论证，确定公司未来战略 公司发展下四大阶段、现阶段战略达成预测、各部门战略职能，见下表：

表4.1.3-1公司发展阶段 发展阶段 发展情况 企业文化内容 孕育期 （1992-1998）

专业发展，持续投入，改善生产条件，先后投资新增建设了穿孔、冷轧、炼钢车间、轧钢厂 使命：以市场为导向，以满足用户需求为目标，拥有自主知识产权，履行社会责任，为用户、出资方、供应商、员工和社会创造更大的价值，成为最具竞争力的冷轧不锈钢企业。

成长期 （1998-2006）

炼钢车间、轧钢厂，并引了冶炼、冷轧/冷拔、检验检测等先进生产设备国际国内政治经济形势的变化，影响整个行业的发展。公司认清形势，从市场调研、营销、技术、品质、供应链建设、人才培养等全方面实施创新变革。先后投资新增建设了穿孔、冷轧、经营理念 BPS：当月采购(B)、当月生产(P)、当月销售(S) 跨越期 （2006-2012年）

发展实现跨越，总产量迈入万吨，年销售进入亿元时代，产品销售市场国际化 愿景：建成世界一流的冷轧不锈钢企业。至2024 年，建成世界一流的冷轧不锈钢企业，具有一批具有自主知识产权的不锈钢高端精品，拥有稳定的用户资源，具备持续盈利能力 创新变革期 （2012 至）

多元化协同发展；注重五大利益相关方的利益平衡和价值平衡，共赢发展，至 2024年建成世界一流的钢管企业 核心价值观：诚信、协同 4.1.3 a) 战略达成的预测

表 4.1.3-2 战略目标达成预测 愿景 建成世界一流的冷轧不锈钢企业 使命 以市场为导向，以满足用户需求为目标，拥有自主知识产权，履行社会责任，为用户、出资方、供应商、员工和社会创造更大的价值，成为最具竞争力的冷轧不锈钢企业。

战 略 类别 序号 指标 2020 年 2021 年 2022 2023 2024 顾 客 1 总产量（万吨）

4.5 6.0 6.3 6.5 7.8

目 标 与 市场 领域 2 差异化产品比例（%）

34.0 34.0 35 36 37 3 战略用户销售比例（%）

20.0 20.0 22 22 22 4 顾客满意度（%）

91.00 91.50 93 94 95 5 国内综合市场占有率（%）

7.2 8.1 8.3 8.5 9.1 财 务领域 6 主营业务收入（亿元）

8.0 10.0 10.5 11.5 12.3 7 利润总额（万元）

3000 4000 4100 4300 4500 8 总资产贡献率（%）

6.20 6.50 7.1 7.5 7.7 9 成本费用利润率（%）

4.00 4.50 4.8 5.1 5.3 10 存货周转率（次）

6.2 6.4 6.6 6.8 7.1 11 应收账款周转率（次）

8.0 8.1 8.2 8.4 8.5 资 源领域 12 新产品产值率（%）

63.0 65.0 67 69 72 13 员工满意度（%）

82.0 85.0 87.0 89.0 90.0 过 程有 效性 领域 14 成材率（%）

92.0 92.1 93 93.3 94 15 现货率（%）

5.2 5.0 5.5 5.8 5.9 16 产品准时交付率（%）

98.7 98.8 98.8 99 99 17 采购物资及时到货率（%）

98.7 98.8 98.8 99 99 社 会责任 18 综合能耗（吨标煤/万元）

0.062 0.055 0.057 0.058 0.055 19 重大事故发生数（次）

0 0 0 0 0 4.1.3 b）战略达成的职能规划 图表 4.1.3-2 各职能战略主要内容 战略规划项目 战略规划期间主要任务描述 责任部门 技术领先战略 公司将以市场需求为导向，以现有产品为基础，不断加大新产品的研发力度，提升满足客户定制需求的能力，重点开发各应用领域高技术含量和高附加值的不锈钢钢管产品。其中，在产品基材方面，继续以奥氏体和双相不锈钢材料产品为基础，加强镍基、镍铬合金等耐高温、高压、高腐蚀特种不锈钢钢管的研发与经营；在产品规格方面，继续完善现有产品的规格体系，进一步开发外径Ф273mm 以上、特别是Ф450mm 以上的大口径、厚壁等高端不锈钢管产品；在产品应用方面，继续巩固在电站锅炉和石化领域的市场地位，大力开拓超超临界火电机组用钢管、液化天然气输送用管、煤化工用管、核岛主管道用管等新产品。

技术部 市场差异化战略 全面加强与上游原料厂商、经销商、相关细分市场领域的专业工程设计院、专业工程公司的联系，开展全产业链合作，建立战略联合体，保持供货渠道畅通，拓展业务链，大力创造参与国内石化、天然气、核电等重大工程项目的机遇，提升承接重大项目订单的综合竞争力。

市场部 推行差异化市场策略，细分目标市场，明确市场定位，以差异化产品满足客户需求，重点拓展高附加值产品市场。协同上下游，建成增值、高效、安全、低成本、个性化、资源调控能力强的战略供应链，成为供应链价值创造的重要活动者和发动者。

市场部

战略规划项目 战略规划期间主要任务描述 责任部门 人力资源战略 坚持“以人为本、全面发展”的原则，不断完善“选、育、用、留”机制，围绕公司总体战略需求，随着未来主营业务规模的快速增长，公司将对中层管理、项目经理、技术骨干等人力资源提出迫切需求。公司将秉持“任人唯贤、唯才是举”的原则，提倡员工与企业同步发展，通过三大举措扩充业务发展所需的人才：一是在公司内部发掘和培训有发展潜能的员工，建立人才储备机制和梯队递补机制；二是通过与一批高职院校或技校合作，丰富校园招聘，吸引高技术和高学历人才；三是通过网络、人才市场等渠道招聘，招聘经验丰富的生产、管理、营销和研发方面的人才。

同时公司将积极完善企业培训机制，将其贯穿于新人岗前培训、员工技能提升训练、高中基层干部培养深造等各个环节中，促使每一个员工都拥有自己完备的个人职业生涯规划蓝图。除了提升薪资水平、增加员工福利投入之外，公司还将培育良好的企业文化，提升员工的使命认同感，将员工凝聚成为总体目标共同奋斗的强大团队。

人力资源部 采购战略 以“质量优先、成本领先、合作共赢”为指导原则，对主要供应商提供技术和质量管理支持，培养战略合作伙伴 10 家以上，提高原材料一次检验批次合格率，每年力争达到 99.5%以上，确保物资供应的高品质和稳定性。

采购部 先进制造能力战略 加强产销衔接，规范生产计划和生产流程管理，生产计划完成率 99%以上；加强生产过程管理与控制，改进工艺管理，加强操作规程培训和检查，提升员工操作技能；将安全视为生产的第一要素，保障安全生产；深化六西格玛管理，加强改善推进。

生产部 企业 IT 战略 保证公司信息化设备（网络、硬件）稳定运行，稳定运行率达 99%以上；按照“整体规划、分布实施”的原则，建立支持全程链、协同作业、管控一体、应用集成的统一平台，ERP 系统覆盖率达 100%；加强决策信息的支持力度，实现对生产、管理、决策分析的知识信息共享。运用信息技术，提高办公效率。

企管部（信息科）

安全与环境战略 坚决贯彻“全员参与，预防为主，强基控源，持续改进”的管理方针，不断学习和吸收先进企业的 EHS 管理经验，建立更为规范的、覆盖各级的管理体系；加强安全监督检查，发动全员参与 EHS 管理改善和创新，实行安全环保重大事故一票否决制；保障员工的职业健康与安全，无重大安全环保事故。

企管部 生产部 安环科 财务战略 实施稳健发展型战略，以创造和提升企业价值为导向，建立和完善以价值为基础的系统、具体的业绩衡量标准；加强公司预算管理，降低管理财务部

战略规划项目 战略规划期间主要任务描述 责任部门 经营成本，审慎选择投资领域，控制财务风险，实现效益与规模并重的发展之路。

设备及节能降耗 合理配置生产及检测设备，为先进制造能力提供设备支持；实施设备三级保养制度，主作业线设备综合效率 84.00%以上；强化能源计量管理，加强能资源消耗的日常监控；积极实施技术改造项目，每年实现节能效益 100 万元以上，战略规划期综合能耗下降 10%以上。

生产部 设备科 社会责任 成为国内清洁生产、绿色环保示范性企业；成为服务社会、回报社会的国内企业典范。

企管部 4.1.3c）战略达成的市场竞争对手分析 钢管行业的标杆是久立特材，主要竞争对手为武进不锈钢和华昌不锈钢，公司超越竞争对手、取得成功的关键因素为：

①人才优势：专业技术人员和管理人员队伍；行业内高等院校科研院所广泛合作；聘请日新周南厂技术专家。

②不锈钢工艺技术装备全球领先：经过近年的不锈钢改造和建设，公司系统集成了当今世界最先进的工艺技术装备，实现了不锈钢装备大型化、工艺现代化、生产高效化、环境清洁化和产品绿色化。

③企业管理优势：华钢的管理模式。

④科技创新能力持续增强：每年保持较大的研发费用投入，已经形成核心技术。

⑤产品全覆盖、高端化、特色化：依托先进的工艺技术装备和强大的技术创新实力，公司加强开发高合金含量的不锈钢无缝管，包括超级 304、超级双相钢、各类镍基合金管等，以满足不同耐蚀行业和环境的需要。

⑥绿色发展水平国际一流：率先在国内应用推广世界最先进的循环经济工艺技术，形成了低能耗、低污染、低排放、高效益的固态、液态、气态废弃物三大循环经济产业链。在打造企业内部三个循环产业链的同时，不断拓展企业在高能效产品制造、能源转换、废弃物消纳处理、绿化美化等方面的功能，加快推进由企业自身的小循环向城市的大循环转变，提升钢厂与城市的和谐发展水平。公司主要节能减排指标目前处于行业领先水平。

竞争地位的主要变化：宏观经济环境更加错综复杂，全球经济复苏进程缓慢。钢铁行业产能过剩，市场需求不旺，钢材出口困难；大宗原燃料价格大幅波动；需求结构多样化与产品同质化竞争的矛盾不断加剧 。

下表是这三家公司的经营业绩。

表 4.1.3 c-2 主要竞争对手的整体规模 标杆/ / 竞争对手

关键绩效测量指标

8 2018 年

9 2019 年

0 2020 年预测

久立特材 营业收入（亿元）

28.33 40.63 45.00 净利润（亿元）

1.34 3.03 3.20 每股收益（元/股）

0.36 0.16 0.20 总资产（亿元）

49.51 51.82 53.50 全员劳动生产率（万元/人年）

58.5 65.3 70.0

标杆/ / 竞争对手

关键绩效测量指标

8 2018 年

9 2019 年

0 2020 年预测

武进不锈 营业收入（亿元）

14.61 20.00 23.00 净利润（亿元）

1.28 1.99 2.30 每股收益（元/股）

0.63 0.99 1.05 总资产（亿元）

25.64 28.84 31.25 全员劳动生产率（万元/人年）

45.6 50.5 53.0 华昌不锈 营业收入（亿元）

3.25 4.67 5.50 净利润（亿元）

0.20 0.32 0.45 总资产（亿元）

1.5 1.5 1.5 全员劳动生产率（万元/人年）

53.5 58.0 62.0 在总体业绩上，以上公司虽然占据优势，但在精密无缝不锈钢管这类产品上，华迪在国内属于一流行业，甚至在部分指标上超越以上竞争对手。

表 4.1.3 c-2 精密无缝不锈钢管的市场占有率分布（%）

年份 2017 2018 2019 华迪 5.3 5.7 6.1 久立特 9.0 9.4 9.8 武进 2.9 3.3 3.2 中兴 3.0 3.1 3.3

表 4.1.3 c-3 无缝钢管 产品指标对比表

样品

0 06Cr25Ni20 化学成分及力学性能

细腻度

（感官）

C C

Si

Mn

P P

S S

C Cr r

N Ni i

抗拉强度

断货伸展率

华迪 0.05 0.54 1.07 0.026 0.002 24.84 19.65 585 48 华迪与久立特表面细腻、精细、均匀；武进有色差、针孔、亮度不够 久立特材 0.05 0.56 1.00 0.029 0.002 25.12 19.65 575 41 武进不锈 0.05 0.61 0.97 0.031 0.003 25.22 19.95 575 47 华昌 0.05 0.60 0.98 0.031 0.003 25.24 19.65 580 46

4.1.4 影响产品、服务及运营方式的重要创新、产业带动趋势或变化 公司灵活运用自主创新研发、引进消化吸收再创新、产学研合作、国际化合作等多种研发模式，多快好省地推进项目研发，与多所高等院校开展了产学研合作，自主创新研发近多项新产品。

公司打造了一支经验丰富、素质优异、具有较强自主创新能力的研发团队，技术部等各专业人才 12人，着力提升研发实力。

4.1.5 识别资源方面的优势和劣势，资源重新配置到优先考虑的产品、服务或领域的机会

公司作为集研发、生产、销售改性工程塑料于一体的高新技术企业，注重自动化改造以及高效率生产，配套有国内一流的研发、生产、检测设备，本着自我改造、联合开发与引进相结合的方针，以机器换人的方式积极提升生产制造的自动化水平。

4.1.6 识别经济、社会、道德、法律法规以及其他准入、规范要求等方面的潜在风险 公司经过反复论证，识别出公司主要的经济、社会、道德、法律法规以及其他准入、规范要求的机会与威胁、优势和劣势，并运用矩阵分析，拟订措施。

表 4.1.6-1 经济、社会、道德、法律法规及其他风险分析 风险类别 风险说明 采取行动 战略风险 产业投资方向、行业发展状态等对企业未来发展的影响 科学规划，合理布局，以发展公司优势产品为重点，不断提升产品质量及性能水平，以稳定并拓展客户并在规划内提升产品种类及多样性 市场风险 来自消费者偏好、竞争对手策略等方面带来的风险 关注竞争对手、标杆企业的动态，分析市场竞争成功要素，努力形成自身核心竞争优势，把握市场变化，注重产品创新与质量提升，提升顾客满意，稳定并拓展客户 运营管理风险 快速发展引起组织模式和管理机制不尽完善 加强组织建设能力，形成规范的制度和流程；完善内部管理机制，通过管理创新持续优化管理水平 法律、安全、环保相关风险 从产品原材料采购到生产销售过程中由于相关法律法规、环境保护等要求带来的影响 密切关注行业最新法律法规动态要求。严格高标准执行，从消费者和社会公众较大思考，努力生产高效节能环保产品 产品风险 产品原料采购、研发、生产等环节可能存在的质量技术等风险及在使用过程中由于使用不当产生的风险 在行业内率先同时通过 ISO9001 质量管理体系，从原材料采购、产品生产、入库检查等环节进行质量控制，建立了产品追溯体系并不断完善质量控制体系。

人才储备 人才储备成为企业可持续发展的关键之一 建立人才库，注重人员内部培训与外部引进；建立储备干部培养制度

4.1.7 识别国内外经济形势的变化 公司经过收集信息，识别出国内外的经济变化对公司主要经济形势变化的机会与威胁。

根据以往的经验数据，国内外经济的发展具有周期性波动的特征，其发展与国民经济的景气程度有很强的相关性，如果经济发展速度快，消费产品需求就会增加，从而带动公司的发展，反之则会抑制需求增长，进而影响本公司的业绩，给本公司的生产经营带来一定的风险。

各职能长短期实施计划实施后所反映出的在产品和服务、顾客和市场以及经营管理方面的关键变化：

表 4.1.7-16 产品和服务、顾客与市场的关键变化

类别 关键变化 产品方面 产品多样性将进一步发展，个性化用户需求增多，产品向智能化、个性化、高性能发展。

市场方面 产品定位于中高端市场，并朝智能、节能化领域发展。

顾客方面 主要集中在代理商，同时将进一步拓展外贸市场。

运营方面 产品合格率与顾客满意度将每年持续上升。健全全球性销售服务网络。

4.1.8 针对公司特有的影响经营的因素，包括个人消费者市场的经营性品牌、合作伙伴和供应链方面的需求及公司的优势和劣势 针对本公司特有的经营的因素，主要是合作伙伴和供应链方面的需求，运用五力分析模型分析供应商的讨价能力、购买者的还价能力、潜在竞争者的进入能力、替代品的替代能力、行业内竞争者现在的竞争能力，从而识别行业竞争状况。

潜在竞争者进入能力，小型企业在本轮经济危机中因资金链等问题有不少已申请破产，中型企业则被大型企业收购兼并，目前新的竞争者进入比较少，且全球经济持续回暖，潜在市场比较大对公司有利；通过以上分析，当前行业竞争比较激烈，随着全球经济持续回暖，潜在市场比较大，对公司进行创新战略发展比较有利。

4.1.9 识别可持续发展的竞争性趋势需求和相关因素； 公司综合考虑内部优势和劣势、外部机遇和威胁以及组织的核心竞争力并确定了可持续发展的竞争性趋势需求和相关因素。

表 4.1.9-1 可持续发展的竞争性需求及相关因素 项目 内

容 战略挑战 1.生产厂商的数量和规模不断扩大，产品同质化严重，市场竞争激烈； 2.买方议价能力强； 3.外部市场环境变化极快，快速反应需进一步提升； 4.众多国内知名上市企业的相继进入，加剧了市场竞争。

战略优势 1.产品线全，优势产品群差异化明显，竞争力突出 2.渠道销售多元结构稳定，新兴渠道优势明显 3.科技创新能力强 4.产能大、成本低 5.本质量管理体系 6.与众多院校的技术合作

4.1.10 保障战略的执行能力； 1）公司机构和职责保障 公司依据“业务差异化，职能专业化”的原则，建立了与战略相匹配，基于业务发展所需要的部门；

对个别部门基于降本增效考虑，采用纵向以产品线贯穿、横向以行政职能制构架，整合资源，实现集约化运营，并逐步向事业部方向发展。

基于公司架构，公司制定实施《人力资源管理过程》，本着“人、岗、事”三者之间合理匹配的原则，从核心业务流程入手，开展职位分析，实行定岗定编管理，并形成《岗位说明书》。每年初，公司办根据公司年度工作计划和经营业绩预期，充分征求用人部门意见，对各部门的岗位编制进行调整。

2）确定部门和岗位的职责权限 公司编制发布了《岗位说明书》，对各职能部门的职责和权限做出了详细规定，作为开展工作的依据；由公司办编制了岗位说明书，明确工作任务、职责、权限、工作环境、任职资格要求等内容，并发放到各个部门和岗位。

3）建立各部门的绩效考核机制 公司制定了完善的组织机构规程和内部考核制度，形成了多项管理过程以及其他工作标准，包括《人力资源管理过程》、《内审管理过程》、《管理评审过程》等监督和考核制度，确保管理要求的落地和执行。及时对发现存在的问题和改进空间，并制定措施落实改进，确保管理体系的适宜性、充分性、有效性。

4.1...

结束得很棒。

“浙江制造”品牌建设宣讲课件

（二）

——“浙江制造”标准制定与“浙江制造”认证实施

讲义提纲

一、《“浙江制造”评价规范》解读

1、通用要求：什么是“浙江制造”，“浙江制造”的主要内涵，以及追求“浙江制造”品牌的企业所需要达到的基本条件。

2、管理要求

二、“浙江制造”产品标准的研制

1、产品的选取：市场占有率高、技术国际先进、掌握产品核心技术、符合当前产业发展导向

2、标准的申报

3、标准制定的程序（八步）

4、标准的要求

5、企业的对标达标

三、“浙江制造”认证的实施

1、“浙江制造”认证介绍

1）“浙江制造”认证的意义和特点 2）“浙江制造”认证流程介绍

2、“浙江制造”认证要求介绍

1) 管理职责 2) 资源管理 3) 过程管理 4) 测量分析改进创新

3、“浙江制造”认证的责任和权利 1） 认证机构的责任

2） 证书和标志的使用权利和责任

引言：

2014年，国家认监委发文明确支持我省人民政府采信第三方认证结果，积极支持以认证机构联盟形式开展“浙江制造”产品认证试点工作。2014年11月，“浙江制造”认证联盟在杭州成立。同时，已经有包括方太厨具、雅戈尔集团、杭州汽轮机股份和浙江菲达环保公司等四家试点企业成为“浙江制造”的首批获证企业。下面，我们就浙江制造认证模式和如何认证实施方面展开重点讲解。

一、“浙江制造”认证介绍

1、“浙江制造”认证的意义和特点

GB/T 27000-2006中对认证的定义是“与产品、过程、体系或人员有关的第三方证明”。而第三方证明又是需要针对认证对象满足规定要求的情况，对选取和确定活动及其结果的适宜性、充分性和有效性进行验证的，以证实规定要求已得到满足。我们日常认识较多的为管理体系认证、自愿性产品认证和强制性产品认证，如质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全认证、有机农产品认证、CCC认证等。

从2014年，国家认监委发文明确鼓励和支持省人民政府采信第三方认证结果，支持以认证机构联盟形式开展“浙江制造”产品认证试点工作后，我省对“浙江制造”认证模式进行了创新，赋予了“浙江制造”认证显著的特点和内容。“浙江制造”认证是以卓越绩效评价、GB/T1900

1、GB/T 2400

1、GB/T 2800

1、自愿性产品认证为基础，集品质卓越、自主创新、产业协同、社会责任和先进的质量管理方法

为一体，评价企业管理水平、产品质量技术先进程度的综合性的创新认证模式。“浙江制造”认证不仅提供了客观、真实、具有公信力的认证结果，还是“浙江制造”品牌国际互认的基础，在认证技术上融汇了“浙江制造”特性的要求，并根据产品风险、认证风险和认证检测结果采信的程度，设计了自我声明+产品检验或验证+“浙江制造”要求评价和证后监督的不同组合的认证模式。

“浙江制造”认证模式按照“企业自主申明+第三方认证+政府监管”的思路，由认证机构组建“浙江制造”认证联盟，联盟成员机构作为认证实施主体组织开展认证活动。认证联盟根据“浙江制造”产品标准组织联盟成员编写“浙江制造”认证实施规则，经评审后发布实施，在发布实施后30个工作日内，由联盟成员机构依据国家认监委2015年第18号公告的规定向认监委备案。同时，联盟成员机构按照联盟的认证制度对申报企业实施认证。2015年4月30日，认证联盟发布实施了10个“浙江制造”认证制度，对联盟自身及成员机构的管理、认证技术文件的管理、认证和标志的管理、实验室的管理和项目的管理等方面提出了具体的要求，有助于推动“浙江制造”认证持续有效健康发展和切实增强“浙江制造”认证公正性和权威性。

2015年9月2日，浙江省质量技术监督局与美国UL公司、德国TUV、通标标准技术服务有限公司、Intertek天祥集团、必维国际检验集团等国际检验认证机构正式签约，双方将合作推进“浙江制造”认证的国际标准互认，助推“浙江制造”走向海外。

2、“浙江制造”认证流程介绍

申请“浙江制造”认证的企业可先对照“浙江制造”产品标准、“浙江制造”认证实施规则、“浙江制造”评价规范通用要求和管理要求，经过自我评价符合要求后向认证联盟成员机构提出书面申请，提交18类资料以证实满足通用要求、管理要求和产品要求的承诺，这些资料主要包括证实法律地位的文件、符合法律法规要求的证据、证实生产能力的证据、证实自主创新和产业协同的证据、GB/T 1900

1、GB/T 2400

1、GB/T 28001的证书、各级政府质量奖证书、质量诚信报告、社会责任报告、产品描述和自我声明、满足“浙江制造”评价规范管理要求的自评报告等。

目前，“浙江制造”认证模式一般采用自我声明+产品检验+“浙江制造”要求评价+获证后监督的方式，但是考虑企业的产品风险、认证风险程度和第三方检验结果的情况，“浙江制造”认证实施规则也会采用自我声明+“浙江制造”要求评价+获证后监督的认证模式，企业须详细描述认证产品信息、工艺流程、关键部件清单、商标、执行标准、认证单元内覆盖的系列产品清单及认证单元内各个型号之间的差异说明，同时提供产品说明书及产品合格证明，并就描述的产品符合“浙江制造”产品标准、通用要求和管理要求进行自我声明。当获证后，产品的关键零部件或供应商发生变化时，企业应对产品与标准符合性进行确认，并向认证机构提出变更申请。

认证机构在受理认证申请后，与申请方签订“认证合同书”，根据“浙江制造”认证实施规则策划产品检验安排和现场审核安排，认证机构确定认证单元及抽/送样范围和数量，将样品送达指定的检验

机构，依据“浙江制造”的产品标准进行检验；现场评审的依据为“浙江制造”评价规范管理要求，现场评审中，如发现不合格项, 由审核组提出“不合格报告”，企业应在规定的期限内进行整改，并提交“纠正措施报告”及证明材料。审核组长负责对《纠正措施报告》及证明材料进行验证确认，必要时，对重点问题可进行现场验证。最终认证机构根据认证结果，决定是否颁发“浙江制造”认证证书，并向社会和相关方公告。

企业在获得证书后须按照“浙江制造认证证书和标志使用规范”正确使用和管理证书和标志，并定期接受认证机构的监督审核。

二、“浙江制造”认证要求介绍

“浙江制造”认证的认证要求主要由4部分构成，DB33/T944.1-2014“浙江制造”评价规范 第1部分 通用要求、DB33/T944.2-2014“浙江制造”评价规范 第2部分 管理要求、“浙江制造”产品标准、“浙江制造”产品认证实施细则。

申请“浙江制造”认证的企业应确保批量生产的产品符合“浙江制造”产品标准要求，管理模式符合“浙江制造”评价规范 管理要求的内容。

由于产品标准和通用要求在前面已经具体讲述，这里就不充分展开，主要围绕“浙江制造”评价规范 管理要求的主要模块，结合已经获得“浙江制造”认证证书的企业情况，分四部分，管理职责、资源管理、过程管理和测量分析改进创新，讲解一下申请组织如何达到“浙江制造”认证的现场审核要求。

1、管理职责

组织的高层领导应结合其历史沿革、行业特点和内外部环境等实际情况，研讨、提炼、确立和贯彻其使命、愿景、价值观和绩效目标，从理念层、制度层、行为层、物质层等层面对组织文化进行展开，并在组织文化的贯彻过程中率先垂范。

高层领导还应建立内外沟通的方式和渠道，创造一个包括诚信守法、改进、创新等要点的文化环境，推进品牌建设，积极创建企业名牌，通过主持经济活动分析会等形式，定期评价关键绩效指标，确定改进和创新的重点并予以实施。

高层领导还应配置资源，确保技术创新、品牌建设等需求。 组织应明确管理层次，设置相应的部门和岗位，明确岗位职责和权限，任命管理者代表。

组织应确立战略和战略目标，涵盖品质、技术创新、产业协同、社会责任等方面，同时考虑利益相关方的需要。战略目标应制定长、短期实施计划，并根据近几年的绩效趋势，收集竞争对手及标杆当前和以往的绩效数据，对数据和信息进行分析，设定绩效具体值。

组织应对公共责任、道德行为、知识产权、公益支持方面进行管理。在产品使用、生产过程和服务过程，考虑质量安全、员工和公众健康安全、环境保护、能源和资源消耗利用等方面的影响，采取预防、控制和改进措施，如蓄电池产品使用后的废弃，抛磨工序金属粉尘的排放，生产废水的排放等；以质量诚信为导向，识别内外部质量承诺，分析各项承诺的可能性，确认履行和兑现的承诺内容，在设计、采购、

生产、营销和服务等方面建立质量诚信，如兑现对顾客的承诺，材料供应商资金的及时支付，不偷工减料、以次充好等、不行贿受贿等等；在产品设计与开发、采购、技术和服务、生产加工等过程中建立知识产权管理制度，包括尊重他人知识产权，如未经他人许可不使用他人知识产权，不购买、使用侵权产品，如盗版软件，不盗用他人商标、他人专利、企业字号、互联网域名等；进行年度公益支持规划，包括:文化、教育、卫生、慈善、社区、行业发展和环境保护等，提升社会形象；企业应每年公开发布社会责任报告和质量诚信报告。

2、资源管理

组织应制定人力资源发展计划，包括技术创新、品牌建设等人力资源的计划；建立员工绩效考核制度，包括薪酬、奖惩、激励等；确定与岗位相适应的任职条件,并配置相应的人员；特种作业人员应按照国家法律法规要求持证上岗；确定企业各过程中的关键岗位，如焊工；采取措施确保关键岗位员工不流失或少流失；确保员工权益，如夏季通风降温措施，粉尘岗位有通风吸尘，个人有防护装置；提供福利支持，如旅游、中餐补贴，促进全体员工的满意；定期测量员工满意程度，并逐步提高。

组织应确保基础设施是适宜的，适用时使用本行业先进或一流的生产设施设备，包括机器人等；建立管理制度，对设施设备的配置、选择、验收、安装调试等作出规定；制定维护保养的制度，定期对基础设施进行保养；适用时，制定工装管理制度，对关键工装定期保养，在首次使用或保养维修后应进行验证。

组织应提供和维护生产所需的环境，包括员工所处的环境，如电子产品生产企业的对空气洁净度的要求。

组织应对检验、试验和测量装置进行管理，根据产品检测的要求、工艺的要求进行配置，应定期检定或校准。并对其使用、维护、搬运、贮存等做出规定。

组织应建立或逐步建立信息管理系统，可包括企业资源计划（ERP）、客户管理系统（CRM）、供应链管理等，推动创新，提高管理的效率和对市场反应。

组织应建立知识管理的信息平台，包括:图纸、文件、专利、攻关成果、技术革新、合理化建议成果、法律法规等等，通过OA系统共享。将知识转化为效益，促进知识资产的不断增值。

组织应自主创新和协同创新，开展持续的技术创新。建设自主技术创新平台，设立省级以上的企业技术中心或设计中心或研究院或满足相关要求，并有计划引进和购置本行业一流的技术研究和实验装备。技术创新的投入应随营业收入增长而同比增长。

组织应以市场、客户为导向，确定在产品、工艺、设备、营销模式、管理等方面的创新。

通过技术创新，掌握有核心技术的自主知识产权，拥有与产品、安全、节能环保相关的设计或制造的自主知识产权或技术成果，包括专利等。

组织应与主要供方确立长期合作关系。在销售、质量、工艺、运输等多个环节建立紧密联系，共享信息，共同抵御风险。通过产品标

准的提升、新产品的开发、技术和管理的创新等带动供方产品、工艺、技术和管理的进步。供方中浙江省内供方比例应满足50%的要求。

3、过程管理

组织应对顾客进行分类，了解不同顾客的需求；建立与顾客接触的渠道，如广告、网站、宣传册等，方便顾客查询产品信息、进行交易；合同要评审满足顾客要求的能力；建立适应的售后服务模式，顾客投诉得到有效、快速的解决，投诉信息用于改进；对产品和服务质量进行跟踪，测量顾客满意度，有效的反馈内容应用于改进和创新。

组织应对品牌进行定位，确定品牌核心价值，制定品牌中长期规划，制定品牌传播推广的措施并有效实施。

组织应制定年度产品开发计划，对设计和开发进行策划。产品设计开发时采用先进质量工具，包括质量功能展开（QFD）、失效模式和效果分析（FMEA）、故障早期激发改进（FSI）等，应以市场需求为导向，融入技术创新活动，积极开发拥有自主知识产权的产品。

组织应对采购原材料、辅料、配件等制定采购计划，明确采购要求。对工序有外包加工的，应制定委托加工协议，明确技术、管理要求。主动建立互利共赢的供方合作关系，合理选择供应方。根据供方的能力评价和选择供方。制定采购产品的检验或验收规范，并有效实施。

组织应依据产品要求，对工艺进行开发，适用时，应进行评审、验证和确认；特殊过程应规定过程试验规程，定期或需要时进行过程确认，如承力部位的焊接、衬衫的粘合工序；员工应具有相适应的的

能力和资格，严格按作业指导书进行生产；需配置监视和测量设备的过程，应配置符合要求的设备；明确需进行连续或定期监视的过程，并做好适当的记录，如热加工工序的保温温度、时间等；在生产过程中使用适宜的方式对产品和检验状态标识；明确产品包装要求，产品在搬运和贮存过程中应加强防护，防止其损坏；实施现场管理，可包括5S管理等；对过程工艺执行情况进行定期、不定期的检查。

组织应制定原料、配件、辅料、过程、半成品等的检验或验收规范；成品出厂应符合“浙江制造”技术规范的要求；未按规范要求完成检验的产品不得出厂和交付；对不合格的产品要明确处置意见；出厂和交付后出现的不合格应执行国家相关规定和组织的规定。

组织应识别产品、生产过程、设备维护、办公活动及后勤生活等的环境因素，如重金属元素、加工时的乳化液、废机油、润滑油，以及相关方在提供的产品和服务中的环境因素，应考虑对能源和资源的消耗，确定对环境有较大影响的重要环境因素，如生产过程排放的废水、废气、危险废弃物等。对重要环境因素，要进行控制，建立目标、指标和管理方案；考虑在环境管理中可能存在的潜在紧急情况，如除尘设备故障，危化品泄漏，配备应急准备的设备及物质，制定应急预案，并定期演练；应定期检测噪声、废水、废气、粉尘等的排放是否符合相关的国家标准；并对环境治理设施的运行、环境管理制度的实施进行检查，对不符合要求的进行整改。组织应按同样的方法辨识危险源并加以控制。

4、测量分析改进创新

组织应至少每12个月进行一次内部审核，以确定管理是否符合要求，对发现的不符合应及时采取纠正措施。

组织应对产品和服务是否满足顾客要求的感受信息进行监视测量，确定获取这类信息的方法，反馈的内容应用于改进和创新。

组织应就产品和服务、自主创新、产业协同、社会责任以及其他关键绩效指标的绩效进行测量，根据绩效测量结果，评价组织的成就、竞争能力、目标和实施计划的进展、应变能力等。

组织的高层领导应至少每12个月进行一次管理评审，确保管理要求持续的适应、充分和有效。通过管理评审，应确定改进和创新的重点并实施。

组织就改进和创新方面需进行管理，如从产品检验、生产过程、顾客投诉、各类检查、内审、管理评审等活动中收集信息，对存在的问题进行分析，确定要改进的方面并采取措施；应组织各层次员工参与改进活动，包括QC小组，员工合理化建议等形式；在改进活动中应采用适用的统计技术和管理工具，如过程能力分析、SPC图、假设检验、精益生产、六西格玛等。

以上管理职责、资源管理、过程管理、测量分析改进创新这四大模块的要求，是在现有各类国际通行管理基础上制定的符合企业实际的先进管理标准要求，涵盖了卓越绩效模式、“浙江制造”4个特性、GB/T1900

1、GB/T 2400

1、GB/T 28001三体系的要求，不是最低标准或准入标准，而是代表企业管理水平的高水平标准要求，企业对其内容的实施将有助于提升质量管理水平，提高产品质量，尽快形成集质

量、技术、服务、信誉为一体，市场与社会公认的“浙江制造”区域综合品牌，加快浙江制造业转型升级，推动“浙江制造”走向世界。

三、“浙江制造”认证的责任和权利

1、认证机构和获证组织的责任

认证机构对其认证的“浙江制造”品牌实施有效的跟踪监督检查，对于不能持续符合认证要求的，应暂停使用认证标志直至撤销认证证书，并予公布。认证机构未及时采取纠正措施给消费者造成损失的，应当与生产者、销售者共同承担连带责任。强化认证市场监管特别是对“浙江制造”认证后的监管，确保“浙江制造”认证的权威性和有效性。

认证机构和获证组织应当对相关认证监管部门和认证联盟实施的监督检查工作予以配合和协助，对有关事项的询问和调查如实提供相关材料和信息。

2、认证证书和标志的使用权利和责任

证书持有人在认证有效期内，可在产品广告、产品宣传材料上使用认证证书，可在投标、产品销售过程中，向顾客出示“浙江制造”认证证书；可在认证合格产品及其包装和说明书上使用认证标志。

获证企业应保持获证产品质量稳定，认证产品变更未经同意，不得使用该认证证书和标志；应保证发生重大变化时，报告“浙江制造”认证证书发证机构，并接受监督审核，监督审核前及监督审核不合格者，不得使用该认证证书和标志；应妥善保管好证书，以免丢失、损坏，如发生证书丢失、损坏的，可申请补发；证书不准伪造、涂改、

出借、出租、转让、部分出示或部分复印；获证企业应确保认证委托人、生产者、生产企业营业执照的合法性，确保商标注册证明或使用合同的合法有效；企业在使用“浙江制造”标志时，可以根据需要按等比例放大或缩小复制，一般不得改变标志颜色，如必须改变颜色，则仅可使用纯白色或纯黑色标志；企业不得在超出检验、认证范围或者检验、认证有效期的产品、包装及广告宣传中使用“浙江制造”认证标志。

言简意赅。

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